助力債券市場(chǎng)健康發(fā)展 央行加強(qiáng)信用評(píng)級(jí)行業(yè)監(jiān)督管理

　　央行網(wǎng)站8月6日消息，中國(guó)人民銀行會(huì)同國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)近日聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于促進(jìn)債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)行業(yè)健康發(fā)展的通知》。央行稱，下一步，將繼續(xù)會(huì)同有關(guān)部門加強(qiáng)對(duì)信用評(píng)級(jí)行業(yè)的監(jiān)督管理，推動(dòng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)切實(shí)發(fā)揮債券市場(chǎng)“看門人”作用，助力債券市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展。

　　央行表示，《通知》從加強(qiáng)評(píng)級(jí)方法體系建設(shè)、完善公司治理和內(nèi)部控制機(jī)制、強(qiáng)化信息披露等方面對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)提出了明確要求，同時(shí)強(qiáng)調(diào)優(yōu)化評(píng)級(jí)生態(tài)，嚴(yán)格對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理。

　　《通知》強(qiáng)調(diào)，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)長(zhǎng)期構(gòu)建以違約率為核心的評(píng)級(jí)質(zhì)量驗(yàn)證機(jī)制，制定實(shí)施方案，2022年底前建立并使用能夠?qū)崿F(xiàn)合理區(qū)分度的評(píng)級(jí)方法體系，有效提升評(píng)級(jí)質(zhì)量。評(píng)級(jí)方法體系應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)合理、客觀全面的原則，促進(jìn)定量和定性分析有機(jī)結(jié)合。信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年對(duì)評(píng)級(jí)方法模型及代表性企業(yè)進(jìn)行檢驗(yàn)測(cè)試。鼓勵(lì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)按照信用等級(jí)定期披露代表性企業(yè)名單、評(píng)級(jí)要素表現(xiàn)及檢驗(yàn)測(cè)試情況。

　　《通知》要求，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)公司法》完善公司治理結(jié)構(gòu)，鼓勵(lì)引入獨(dú)立董事保障監(jiān)督職能的有效履行。董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)健全信用評(píng)審委員會(huì)制度，保障信用評(píng)審委員會(huì)獨(dú)立性，維護(hù)評(píng)級(jí)決策的公正、客觀、獨(dú)立。

　　《通知》提出，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)提升初始評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí)的有效性和前瞻性，通過(guò)多種渠道、多種方式加強(qiáng)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，及時(shí)掌握信用風(fēng)險(xiǎn)因素的變化情況。受評(píng)對(duì)象發(fā)生影響償債能力或償債意愿的重大事項(xiàng)時(shí)，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)啟動(dòng)不定期跟蹤評(píng)級(jí)，并在評(píng)級(jí)報(bào)告中充分說(shuō)明評(píng)級(jí)結(jié)果調(diào)整或維持的理由。

　　《通知》表示，促進(jìn)信用評(píng)級(jí)行業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，鼓勵(lì)發(fā)行人選擇兩家及以上信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，繼續(xù)引導(dǎo)擴(kuò)大投資者付費(fèi)評(píng)級(jí)適用范圍，在債券估值定價(jià)、債券指數(shù)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)及質(zhì)押回購(gòu)等機(jī)制安排中可以參考投資者付費(fèi)評(píng)級(jí)結(jié)果，可以選擇投資者付費(fèi)評(píng)級(jí)作為內(nèi)部控制參考。