全面貫徹“零容忍” 上交所從嚴(yán)監(jiān)管上市公司突出問題

　　2021年實(shí)施紀(jì)律處分185單 同比增加約36%

　　日前，上海證券交易所通報(bào)了2021年度一線監(jiān)管情況。2021年，上交所針對各類違規(guī)主體共實(shí)施紀(jì)律處分185單，同比增加約36%；處分證券發(fā)行人126家次及相關(guān)監(jiān)管對象656名，同比增加約15%；針對財(cái)務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保、“逃廢債”、定期報(bào)告披露違規(guī)等典型、惡性案件的主要責(zé)任人員，作出公開譴責(zé)、公開認(rèn)定不適格人選等處分決定50余次，同比增長約20%；針對異常交易行為和一般信息披露違規(guī)行為實(shí)施書面警示等監(jiān)管措施5300余次，同比增長約60%。

　　2021年上交所從嚴(yán)監(jiān)管上市公司突出問題。2021年，上交所突出對財(cái)務(wù)造假等重點(diǎn)案件懲處，嚴(yán)肅處置資金占用、違規(guī)擔(dān)保問題，持續(xù)強(qiáng)化年報(bào)信息披露監(jiān)管，加大并購重組事中事后監(jiān)管。上交所全年共處置財(cái)務(wù)造假類信息披露案件4單，涉及的4家上市公司被公開譴責(zé)，處分相關(guān)責(zé)任人54名，其中19名責(zé)任人被公開譴責(zé)，1名責(zé)任人被公開認(rèn)定。對20余單財(cái)務(wù)信息披露不準(zhǔn)確行為作出處理；推動(dòng)70余家公司完全或部分解決資金占用、違規(guī)擔(dān)保問題，涉及金額570余億元。針對相關(guān)違規(guī)行為分類實(shí)施自律監(jiān)管懲戒，全年實(shí)施紀(jì)律處分34單，處分上市公司33家，相關(guān)責(zé)任人232名；對20余起業(yè)績預(yù)告違規(guī)行為及時(shí)作出紀(jì)律處分或監(jiān)管措施，堅(jiān)決防止隨意性、忽悠式預(yù)告；強(qiáng)化“三高類”重組事中事后監(jiān)管，加大現(xiàn)金類重組現(xiàn)場檢查力度，累計(jì)發(fā)出問詢函70余份，其中9單問詢后主動(dòng)終止。

　　嚴(yán)格執(zhí)行上市公司退市新規(guī)。2021年是退市新規(guī)落地執(zhí)行的第一年，上交所完善財(cái)務(wù)類退市實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，“嚴(yán)字當(dāng)頭”執(zhí)行退市規(guī)定，嚴(yán)肅懲處退市中的違規(guī)行為。全年滬市退市14家，其中強(qiáng)制退市8家；對披露年報(bào)后觸及相應(yīng)退市指標(biāo)的42家上市公司及時(shí)實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　防范違規(guī)亂象在科創(chuàng)板重演。注冊制改革堅(jiān)持以信息披露為核心。2021年，上交所落實(shí)注冊制“三原則”，壓嚴(yán)發(fā)行人信息披露第一責(zé)任，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)核查把關(guān)責(zé)任，嚴(yán)格把好入口關(guān)；優(yōu)化調(diào)整發(fā)行承銷規(guī)則，規(guī)范科創(chuàng)板發(fā)行定價(jià)秩序；緊緊圍繞提高上市公司質(zhì)量這個(gè)重點(diǎn)目標(biāo)，強(qiáng)化科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管，防范市場亂象重演。一是及時(shí)查處審核環(huán)節(jié)信披違規(guī)，抓早抓小為科創(chuàng)企業(yè)立規(guī)矩。2021年全年實(shí)施紀(jì)律處分6單，監(jiān)管措施10單，主要針對信息披露不準(zhǔn)確、董監(jiān)高信息披露方式不規(guī)范、核心技術(shù)人員違規(guī)減持等一般違規(guī)事項(xiàng)。二是嚴(yán)肅處理發(fā)行承銷“抱團(tuán)壓價(jià)”。全年實(shí)施監(jiān)管措施19單，涉及網(wǎng)下投資者11家、承銷機(jī)構(gòu)3家、戰(zhàn)略投資者1家。三是壓嚴(yán)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。全年就中介機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)不到位實(shí)施書面警示11單，涉及中介機(jī)構(gòu)3家及相關(guān)執(zhí)業(yè)人員22人。其中，對2家保薦機(jī)構(gòu)及16名保薦代表人實(shí)施書面警示，占比超過70%。

　　協(xié)同抓好債市信披監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范。2021年，上交所嚴(yán)打“逃廢債”等惡性違規(guī)，查處相關(guān)案件3單；針對債券發(fā)行人未按規(guī)定披露定期報(bào)告的“頑疾”，加大懲戒力度。全年針對定期報(bào)告披露違規(guī)作出紀(jì)律處分46單；加強(qiáng)個(gè)人責(zé)任追究，全年處分相關(guān)責(zé)任人員88人次。

　　在全面加大一線監(jiān)管力度的同時(shí)，上交所持續(xù)完善一線監(jiān)管實(shí)施機(jī)制。推行透明監(jiān)管，落實(shí)高效監(jiān)管，實(shí)施分類監(jiān)管，運(yùn)用科技監(jiān)管，提升一線監(jiān)管效能和專業(yè)化水平。

　　上交所表示，下一步將認(rèn)真履行一線監(jiān)管職責(zé)，提升監(jiān)管能力，依法依規(guī)加強(qiáng)對證券違規(guī)行為的處置力度，努力維護(hù)證券市場“三公”秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。（記者 李靜）