北交所首屆上市委召開2021年度工作會議要求 提升識別創(chuàng)新型中小企業(yè)精準(zhǔn)性

　　近日，北交所第一屆上市委員會通過“現(xiàn)場+視頻”的形式召開2021年度工作會議。就上市委2022年工作，會議明確要立足審查對象特點，提升識別創(chuàng)新型中小企業(yè)的精準(zhǔn)性和包容度。

　　切實把好市場“入口關(guān)”

　　與會委員就上市委2022年工作進行深入交流，形成了共識。一是要嚴(yán)守廉潔底線，自覺接受監(jiān)督。上市委是高質(zhì)量建設(shè)北交所的重要安排和職能設(shè)置，責(zé)任重大，全體委員要進一步提高政治站位，深刻認(rèn)識廉政建設(shè)成效是判斷改革落實效果到不到位的一個重要標(biāo)尺，必須保持嚴(yán)的標(biāo)準(zhǔn)、實的作風(fēng)、鐵的紀(jì)律，扎實做好各項工作，堅決不在廉潔方面掉鏈子、出漏子。

　　二是要立足審查對象特點，提升識別創(chuàng)新型中小企業(yè)的精準(zhǔn)性和包容度。在全面實行股票發(fā)行注冊制改革的背景下，要準(zhǔn)確把握北交所服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的定位，從企業(yè)的成長特點、規(guī)律和階段出發(fā)，充分包容企業(yè)的經(jīng)營多樣性。

　　三是要堅持以信息披露為中心，充分發(fā)揮存量企業(yè)監(jiān)管優(yōu)勢。用好掛牌階段的監(jiān)管資源和監(jiān)管成果，聚焦核心問題和重大疑點，引導(dǎo)發(fā)行人“說清楚”，督促中介機構(gòu)“核清楚”，確保投資者“看清楚”，以信息披露方式向投資者揭示風(fēng)險，提高發(fā)行人信息披露對投資者決策的有用性。

　　四是要以專業(yè)為基礎(chǔ)，做到業(yè)精技良、勤勉敬業(yè)。要從服務(wù)中小企業(yè)、服務(wù)實體經(jīng)濟的戰(zhàn)略大局出發(fā)，不斷提高專業(yè)水準(zhǔn)，更好適應(yīng)北交所市場發(fā)展的需要。要堅持依規(guī)開展審議工作，依靠自身專業(yè)知識和職業(yè)操守作出獨立判斷，切實把好市場“入口關(guān)”。

　　今年以來，全國股轉(zhuǎn)公司董事長、北交所董事長徐明多次表示，打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地，必須堅持錯位發(fā)展。堅守市場定位，聚焦“更早、更小、更新”，充分體現(xiàn)市場包容性和精準(zhǔn)性，與資本市場其他板塊錯位分工、有機聯(lián)系，合力服務(wù)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

　　平穩(wěn)高效履行審議職責(zé)

　　2021年11月12日，北交所公布首屆上市委委員名單。2021年11月15日，北交所開市運行。2021年11月26日，上市委召開第1次審議會議。

　　上市委平穩(wěn)高效履行審議職責(zé)。截至2021年底，上市委共召開審議會議30場，審議40家次公開發(fā)行并上市申請，36家公司獲通過；委員共提出403個現(xiàn)場問詢問題，涉及規(guī)范性、信息披露和募集資金投向等3個方面17類問題，平均每家次企業(yè)現(xiàn)場問詢問題約7個。

　　同時，2021年，上市委順利完成平移組建工作。進一步完善制度規(guī)則體系，從職責(zé)定位、審議程序、回避管理、紀(jì)律監(jiān)督等方面，進一步強化對委員履職的全過程規(guī)范。

　　此外，上市委充分發(fā)揮專家把關(guān)作用。在上市委的33名委員中，除9名委員為北交所內(nèi)部委員外，外部委員有7名來自證監(jiān)會系統(tǒng)單位、12名來自律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所等市場機構(gòu)、5名來自基金公司。上市委堅持以信息披露為核心，堅守財務(wù)真實性底線，聚焦審核重大性和針對性，通過審議和問詢，督促中介機構(gòu)切實履行盡職調(diào)查職責(zé)，壓實中介機構(gòu)責(zé)任，防止“帶病闖關(guān)”。除審議公開發(fā)行股票并上市申請外，上市委2021年還出具了24份咨詢意見，主要涉及股份公司改制、研發(fā)費用資本化、新業(yè)務(wù)新模式的收入確認(rèn)、政府補助核算等專業(yè)性問題。