深圳證監(jiān)局召開2022年基金監(jiān)管會議 明確推動行業(yè)高質量發(fā)展五項工作要求

　　中證網訊（記者 黃靈靈）近日，深圳證監(jiān)局組織召開2022年轄區(qū)基金監(jiān)管會議。會議提出了2022年推動行業(yè)高質量發(fā)展的五項工作要求，包括推動基金經理強化"長期投資"理念，養(yǎng)成"責任投資"習慣；加大投研投入，引導基金經理摒棄投資"蹭熱度"的短期行為，加強對產業(yè)、行業(yè)、企業(yè)的深鉆細研，審慎評估管理能力邊界，強化盡職履責管控等。 

　　同時，會議總結了2021年深圳基金業(yè)發(fā)展情況，剖析了行業(yè)規(guī)范發(fā)展存在的問題。轄區(qū)31家基金公司董事長、總經理、督察長線上參會。

　　2021年，深圳基金業(yè)全面貫徹新發(fā)展理念，機構運營總體穩(wěn)健，行業(yè)規(guī)模穩(wěn)步增長，文化建設成效初顯，服務經濟精準有力。截至2021年末，深圳基金公司總資產、營業(yè)收入及凈利潤均位居全國前三，資產管理規(guī)模、權益類基金規(guī)模分別較2020年增長31%和24%；全年發(fā)行雙碳、科創(chuàng)、ESG等主題基金570余億元，管理各類養(yǎng)老金1.21萬億元，累計向投資者分紅1,200余億元；轄區(qū)成立全國首家跨行業(yè)的資本市場行業(yè)文化建設委員會，為鞏固建設期的行業(yè)文化建設提供了堅實保障。

　　會上，深圳證監(jiān)局立足基金監(jiān)管實際，指出了經營機構規(guī)范發(fā)展存在的不足，并就2021年以來轄區(qū)典型違規(guī)案例進行了通報，就當前基金業(yè)發(fā)展面臨的內外部形勢進行了分析，對管理半徑加大、法治約束強化、行業(yè)競爭加劇帶來的挑戰(zhàn)進行了剖析，要求轄區(qū)機構找準定位、主動站位，結合中央會議精神及證監(jiān)會工作要求落實，實現行業(yè)自身發(fā)展與踐行社會責任的可持續(xù)共贏。

　　一是強專業(yè)，持續(xù)提升投研能力。完善激勵約束，引導股東制定長周期經營考核指標，增加從業(yè)質量、職業(yè)操守、投資者收益等指標權重，約定薪酬索回、競業(yè)禁止等合同條款，推動基金經理強化“長期投資”理念，養(yǎng)成“責任投資”習慣；加大投研投入，引導基金經理摒棄投資“蹭熱度”的短期行為，加強對產業(yè)、行業(yè)、企業(yè)的深鉆細研，審慎評估管理能力邊界，強化盡職履責管控；借助金融科技，探索大數據、人工智能等新技術在投資領域的應用，實現數字化時代下投研能力體系化建設，全面提升投研效率和質量水平。

　　二是守底線，強化合規(guī)風控管理。聚焦不踩違規(guī)紅線，認真梳理公司治理、業(yè)務管控、人員管理等方面的薄弱環(huán)節(jié)，找準投研、交易、銷售、運作、IT等環(huán)節(jié)的管理痛點，發(fā)揮合規(guī)風控哨兵作用，強化內部追責問責，確保既對侵害投資者利益等惡意違規(guī)行為自覺遠離，又對忽視預警信息等低級錯誤自動免疫；聚焦守住道德底線，以高管及從業(yè)人員新規(guī)實施為契機，強化行業(yè)廉潔意識，堵牢人員管控漏洞，落實落細人員管理。深圳局將發(fā)揮監(jiān)管、自律合力，聚焦機構治理、投研管控、人員管理等重點領域開展檢查，落實“穿透式監(jiān)管、全鏈條問責”，著力優(yōu)化風清氣正的行業(yè)生態(tài)。

　　三是防風險，筑牢穩(wěn)健發(fā)展根基。從化解存量風險入手，全面摸排投資持倉、回購交易涉及風險債券情況，提前做好應對安排；從防范增量風險入手，加大信用風險和流動性風險監(jiān)測預警，做實走訪調研和盡職調查；從穩(wěn)妥處置風險入手，既強化市場化法治化違約處置機制，完善各種場景下的應對預案，確保管理人履職到位，又要講求處置風險的方式方法，避免對實體經濟帶來沖擊與擾動，謹防風險處置過程中引發(fā)次生風險。

　　四是樹品牌，努力打造行業(yè)標桿。強化黨建引領，發(fā)揮黨委把方向、管大局、促落實的領導作用，把黨的領導落實到公司治理各環(huán)節(jié)；厚植行業(yè)文化，謀劃如“投資者服務比拼”等與業(yè)務融合度高的文化活動，推動深圳特色的行業(yè)文化落地生根；推動資管轉型，摒棄同質化競爭，立足股東優(yōu)勢和專業(yè)稟賦，通過理念轉型、產品升級、專業(yè)提升、服務提質，探索差異化發(fā)展之路；立足“雙區(qū)”優(yōu)勢，對標國際一流機構，深耕大灣區(qū)廣闊腹地，用好跨境理財通、深港ETF互聯(lián)互通、QDIE等先行先試政策，在開放中磨練內功、增強實力、打造品牌。

　　五是講情懷，堅守行業(yè)初心使命。突出服務實體經濟功能，充分發(fā)揮普惠金融、資產定價、財富管理等專業(yè)優(yōu)勢，大力發(fā)行科技創(chuàng)新、綠色低碳、ESG、公募REITs等基金產品，引導資金流向基礎設施、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等戰(zhàn)略新興產業(yè)及優(yōu)質企業(yè)，自覺將自身發(fā)展融入時代發(fā)展，融入國家大局。提升投資者獲得感，努力提供優(yōu)質基金產品，持續(xù)強化投資者回報，讓投資者充分分享中國經濟和資本市場高質量發(fā)展的紅利。

　　深圳證監(jiān)局表示，下一步，將堅持“穩(wěn)字當頭、穩(wěn)中求進”工作總基調，引導行業(yè)厚植新發(fā)展理念，緊扣高質量主線，力爭在服務實體經濟方面更加擔當，在滿足居民財富管理需求方面更加有效。