基金從業(yè)人員管理規(guī)則發(fā)布 系統(tǒng)性規(guī)范基金從業(yè)資格管理
業(yè)內人士表示，《管理規(guī)則》呈現(xiàn)三大亮點：整合過往多個自律規(guī)則形成系統(tǒng)性文件；將各方責任落實到位；對規(guī)定動作、規(guī)定時限進行明確，可操作性強。
明確從業(yè)資格管理具體范圍
《管理規(guī)則》明確了從業(yè)資格管理的具體范圍。機構范圍包含公募基金管理人、從事私募資產管理業(yè)務的證券期貨經營機構、經協(xié)會登記的私募基金管理人、基金托管人以及各類基金服務機構等，實現(xiàn)了對從事基金業(yè)務活動的經營機構全覆蓋。人員范圍則根據不同機構類型中從事基金業(yè)務活動的具體崗位進行了詳細列舉，并以兜底條款銜接未來因行業(yè)發(fā)展出現(xiàn)的新的從業(yè)人員群體。
《管理規(guī)則》強調從業(yè)人員的信義義務責任，引導機構及從業(yè)人員在從事基金業(yè)務活動中遵守相關法律法規(guī)、恪守職業(yè)道德。申請注冊從業(yè)資格時，除需要通過從業(yè)資格考試、已被機構聘用，還要具備“品行良好、具有良好的職業(yè)道德”“最近三年未因犯罪被判處刑罰”等條件。此外，規(guī)定了三類從業(yè)資格注銷情形和四類暫停受理情形，并強調充分發(fā)揮從業(yè)人員誠信信息的作用。
《管理規(guī)則》強調了從業(yè)人員應忠實于投資者利益，將投資者利益置于個人及機構利益之上，公平對待投資者。
壓實各方主體責任
《管理規(guī)則》督促機構履行從業(yè)資格管理主體責任。機構進行從業(yè)資格管理的內容包括從業(yè)資格注冊、從業(yè)資格信息變更、后續(xù)職業(yè)培訓管理、誠信信息管理和從業(yè)資格注銷等。
《管理規(guī)則》第十四條規(guī)定，機構應當指定專人擔任資格管理員負責從業(yè)資格管理工作。包括以機構名義操作從業(yè)人員管理平臺、負責從業(yè)資格管理有關材料的審核以及為從業(yè)人員提供從業(yè)資格有關的咨詢服務等。業(yè)內人士指出，對機構管理的規(guī)定動作、規(guī)定時限進行明確，安排專人作為資格管理員確保規(guī)則落地，體現(xiàn)了規(guī)則的務實性。
《管理規(guī)則》還規(guī)定了個人自律責任和協(xié)會自律管理責任。業(yè)內人士表示，在個人責任方面，要求個人主體要貫徹執(zhí)行執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，同時對以投資者最佳利益出發(fā)，人員離職后對客戶信息、公司情況同樣負有保密責任，愛惜行業(yè)聲譽等都提出了要求。在協(xié)會落實自律管理責任方面，提出協(xié)會進行檢查和紀律處分，明確審核的完成時限，凸顯擔當和效率。
