最高人民檢察院：發(fā)行銷售私募基金不得突破底線

　　最高人民檢察院近日發(fā)布了以金融犯罪為主題的第四十四批指導(dǎo)性案例，涉及私募基金型非法集資、偽造貨幣、POS機(jī)套現(xiàn)等犯罪行為。

　　最高檢第四檢察廳負(fù)責(zé)人表示，將健全駐中國證監(jiān)會檢察室的派駐檢察工作機(jī)制，著力解決引導(dǎo)取證、追贓挽損、行刑雙向銜接等難點(diǎn)問題；依法懲治非法集資、騙取貸款、洗錢、證券期貨犯罪等，更加關(guān)注以金融“創(chuàng)新”為名以及金融黑灰產(chǎn)相關(guān)犯罪動向，加大刑事懲治和追贓挽損力度，以高質(zhì)效履職更好助力防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)。

　　私募基金不得變相自融

　　該批指導(dǎo)性案例共3件，分別是：張業(yè)強(qiáng)等人非法集資案，郭四記、徐維倫等人偽造貨幣案，孫旭東非法經(jīng)營案。其中，張業(yè)強(qiáng)等人非法集資案是一起涉私募基金的新型犯罪案件，對正確區(qū)分合法私募與非法集資具有指導(dǎo)意義。

　　最高檢指出，私募基金是非公開募集資金的一種方式，與公募活動存在明顯區(qū)別。發(fā)行銷售私募基金必須依法依規(guī)進(jìn)行，不得突破“私募”底線。

　　上述負(fù)責(zé)人認(rèn)為，區(qū)分合法私募與非法集資的關(guān)鍵要點(diǎn)是，私募基金不得變相自融、不得向社會公開宣傳、不得承諾資金不受損失或者最低收益、不得向合格投資人之外的單位和個(gè)人募集資金，單只私募基金投資者累計(jì)人數(shù)不得超過規(guī)定人數(shù)，如《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確規(guī)定基金份額持有人累計(jì)不得超過二百人。募集資金過程中同時(shí)有上述禁止性行為的，既違反了私募基金管理有關(guān)法律規(guī)定，又違反了《中華人民共和國商業(yè)銀行法》《防范和處置非法集資條例》等關(guān)于禁止非法集資的規(guī)定，已經(jīng)不是“私募”行為，而是非法集資，應(yīng)當(dāng)依法予以打擊。

　　“投資私募基金要求投資人具有更高的風(fēng)險(xiǎn)識別和承受能力。”上述負(fù)責(zé)人指出，從辦案情況看，有的投資人對私募基金的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)及其與公募基金的區(qū)別等還存在模糊認(rèn)識。希望廣大投資者對私募基金領(lǐng)域違法犯罪風(fēng)險(xiǎn)予以高度關(guān)注，提高識別防范能力。私募基金從業(yè)人員更應(yīng)當(dāng)守法誠信經(jīng)營，依法依規(guī)發(fā)行銷售私募基金，共同維護(hù)多層次資本市場健康發(fā)展。

　　依法懲治證券期貨犯罪

　　談及下一步助力防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)的舉措，上述負(fù)責(zé)人指出，檢察機(jī)關(guān)將積極適應(yīng)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)改革要求，完善金融檢察工作機(jī)制，以高質(zhì)效履職更好助力防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)。

　　具體而言，要突出重點(diǎn)，依法懲治非法集資、騙取貸款、洗錢、證券期貨犯罪等，更加關(guān)注以金融“創(chuàng)新”為名以及金融黑灰產(chǎn)相關(guān)犯罪動向，加大刑事懲治和追贓挽損力度。要完善金融檢察工作機(jī)制，加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)、金融監(jiān)管部門等有關(guān)部門的溝通協(xié)作，健全駐中國證監(jiān)會檢察室派駐檢察工作機(jī)制，著力解決引導(dǎo)取證、追贓挽損、行刑雙向銜接等難點(diǎn)問題，強(qiáng)化防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)的工作合力。要加強(qiáng)金融犯罪檢察專業(yè)化隊(duì)伍建設(shè)，培養(yǎng)一批既懂法律又懂金融的專業(yè)化辦案團(tuán)隊(duì)，提升應(yīng)對金融犯罪迭代升級的能力水平。

　　該負(fù)責(zé)人表示，檢察機(jī)關(guān)將圍繞黨的二十大報(bào)告提出依法將各類金融活動全部納入監(jiān)管的要求，加強(qiáng)對新類型金融犯罪案件社會風(fēng)險(xiǎn)、防范治理等問題的研判，積極提出檢察建議、立法建議等。