“長(zhǎng)牙帶刺”強(qiáng)監(jiān)管將成常態(tài) 證監(jiān)局紛紛部署落實(shí)新“國(guó)九條”

　　新“國(guó)九條”及一系列配套政策文件的出臺(tái)，為資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展擘畫新藍(lán)圖。為落實(shí)監(jiān)管要求，近期多個(gè)證監(jiān)局密集部署相關(guān)工作。與此同時(shí)，針對(duì)券商等中介機(jī)構(gòu)的強(qiáng)監(jiān)管信號(hào)不斷釋放，不到一周時(shí)間，多家上市券商被證監(jiān)會(huì)立案或采取行政監(jiān)管措施。

　　證監(jiān)局紛紛部署

　　4月17日，廣東證監(jiān)局舉行證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理座談會(huì)。廣東證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，轄區(qū)各證券公司要對(duì)標(biāo)對(duì)表一流投資銀行建設(shè)要求，持續(xù)提升公司風(fēng)險(xiǎn)管理水平：一是持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)文化管理理念，加強(qiáng)穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)，落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)與全員合規(guī)管理要求，主動(dòng)適應(yīng)“嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”要求；二是持續(xù)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，構(gòu)建全覆蓋、穿透式的全面風(fēng)控體系，設(shè)計(jì)組織架構(gòu)健全、職責(zé)邊界清晰的風(fēng)險(xiǎn)治理架構(gòu)，實(shí)現(xiàn)公司全業(yè)務(wù)鏈條一體化風(fēng)控；三是持續(xù)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力建設(shè)，加大信息系統(tǒng)建設(shè)力度，不斷豐富風(fēng)險(xiǎn)管理手段，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)準(zhǔn)確的識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)控與報(bào)告，同時(shí)實(shí)現(xiàn)同一業(yè)務(wù)、同一客戶相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息的集中管理。

　　同日，寧夏證監(jiān)局舉行轄區(qū)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議，組織學(xué)習(xí)中央金融工作會(huì)議，宣傳資本市場(chǎng)新“國(guó)九條”，解讀《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見》。

　　吉林證監(jiān)局近期開展了新“國(guó)九條”投資者宣傳教育活動(dòng)。吉林證監(jiān)局表示，一方面，組織轄區(qū)投教基地、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)大力開展宣傳教育，強(qiáng)化對(duì)投資者的正向引導(dǎo)。另一方面，組織各機(jī)構(gòu)聚焦與投資者利益密切相關(guān)的分紅、退市、賠償救濟(jì)等相關(guān)政策內(nèi)容，并收集投資者關(guān)注、關(guān)心的問題開展專項(xiàng)解讀，強(qiáng)化投資者教育的針對(duì)性。

　　瞄準(zhǔn)違法違規(guī)行為“重拳出擊”

　　在引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)的同時(shí)，監(jiān)管同時(shí)瞄準(zhǔn)違法違規(guī)行為“重拳出擊”，加大打擊力度。

　　不到一周時(shí)間，3家上市券商被證監(jiān)會(huì)立案。4月12日，中信證券、海通證券公告稱，因公司在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)，兩家券商均被證監(jiān)會(huì)立案。4月16日，東吳證券公告稱，因公司涉嫌國(guó)美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)東吳證券立案。

　　還有多家券商被采取行政監(jiān)管措施。4月12日，華西證券公告稱，因在金通靈科技集團(tuán)股份有限公司2019年非公開發(fā)行股票保薦項(xiàng)目的執(zhí)業(yè)過程中存在多項(xiàng)違規(guī)行為，被江蘇證監(jiān)局采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個(gè)月的監(jiān)管措施，相關(guān)保薦代表人一并受罰。

　　此外，中國(guó)銀河證券因開展場(chǎng)外期權(quán)及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)不審慎，對(duì)從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人投資行為監(jiān)控不到位，被北京證監(jiān)局出具警示函。東海證券因內(nèi)部控制不健全、全面風(fēng)險(xiǎn)管理不到位等行為，被江蘇證監(jiān)局責(zé)令改正。

　　“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角監(jiān)管形勢(shì)將成常態(tài)

　　業(yè)內(nèi)人士表示，近期多家券商接連被罰，表明監(jiān)管部門嚴(yán)懲違法違規(guī)行為的力度加大，未來中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任將持續(xù)強(qiáng)化。

　　新“國(guó)九條”明確，要強(qiáng)化發(fā)行上市全鏈條責(zé)任，進(jìn)一步壓實(shí)發(fā)行人第一責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，建立中介機(jī)構(gòu)“黑名單”制度。堅(jiān)持“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”，嚴(yán)查欺詐發(fā)行等違法違規(guī)問題。

　　中國(guó)政法大學(xué)資本研究中心研究員劉彪表示，新“國(guó)九條”對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管覆蓋方方面面，同時(shí)，強(qiáng)調(diào)要深化央地、部際協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，并多次使用“堅(jiān)決糾治”“強(qiáng)化震懾警示”“堅(jiān)決打擊”等表述。未來，“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角的監(jiān)管形勢(shì)將成為常態(tài)。