中證網(wǎng)訊（記者 費楊生 昝秀麗）全國人大代表、遼寧證監(jiān)局局長柳磊日前在接受中國證券報記者采訪時表示，遼寧證監(jiān)局聯(lián)合地方金融監(jiān)管部門，深入摸排上市后備企業(yè)情況，幫助企業(yè)分析自身特點和發(fā)展階段，引導企業(yè)選擇適合的板塊上市融資。
此外，柳磊指出，疫情影響下，更加凸顯了風險管理的重要性和現(xiàn)實意義，遼寧證監(jiān)局將繼續(xù)加強與有關部門的協(xié)同協(xié)作，更好地發(fā)揮期貨市場服務實體經(jīng)濟的功能。
保障轄區(qū)資本市場穩(wěn)定發(fā)展
柳磊表示，遼寧證監(jiān)局積極支持轄區(qū)企業(yè)選擇適合自身特點和發(fā)展階段的板塊登陸資本市場。
具體而言，一是及時向地方政府和企業(yè)傳遞創(chuàng)業(yè)板、新三板改革動態(tài)，做好政策宣傳工作。二是統(tǒng)籌推進科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、新三板精選層改革措施在遼寧落地。聯(lián)合地方金融監(jiān)管部門，深入摸排上市后備企業(yè)情況，幫助企業(yè)分析自身特點，引導企業(yè)選擇適合的板塊上市融資。對轄區(qū)新三板掛牌公司進行指標篩查，深入了解企業(yè)未來發(fā)展規(guī)劃，動態(tài)掌握新三板精選層后備企業(yè)。三是及時出臺新三板掛牌公司公開發(fā)行輔導監(jiān)管工作指引，高效開展掛牌公司輔導監(jiān)管工作。
“目前，轄區(qū)有輔導備案企業(yè)16家。其中，2家科創(chuàng)板上市公司，1家公司的科創(chuàng)板上市申請已被受理，2家輔導備案公司準備申報科創(chuàng)板。此外，還有一些科創(chuàng)型企業(yè)，主要分布在高端裝備制造等行業(yè)。”柳磊介紹。
柳磊指出，在提升資本服務實體經(jīng)濟能力的同時，還要著力保障轄區(qū)資本市場穩(wěn)定發(fā)展，積極防范風險。
在防范化解股票質(zhì)押風險方面，一是分類監(jiān)管，做好股票質(zhì)押增量控制工作。及時研判、提示風險，面向上市公司及其控股股東做好政策宣講，在最大程度上控制股票質(zhì)押風險增量。二是精準施策，做好股票質(zhì)押風險存量化解�！耙凰疽徊摺被夤善辟|(zhì)押風險，綜合運用建立紓困基金、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、股權轉(zhuǎn)讓等多種方式，量體裁衣，訂制解決方案。三是協(xié)同聯(lián)動，營造合力。地方政府在股票質(zhì)押風險的化解過程中發(fā)揮了很大的作用，相關證券公司也作出了很多的貢獻。目前，遼寧轄區(qū)的股票質(zhì)押風險已經(jīng)呈現(xiàn)出下降趨勢。截至2019年年底，轄區(qū)大股東股票質(zhì)押比例超過80%的上市公司較年初減少了31%。
“下一步，我們將繼續(xù)壓實上市公司大股東化解股票質(zhì)押風險的首要責任，同時推動相關各方進一步發(fā)揮合力，共同化解股票質(zhì)押風險�！绷诒硎�。
提升期貨市場服務實體經(jīng)濟效應
柳磊介紹，近年來，遼寧證監(jiān)局會同有關部門大力加強期貨市場服務實體經(jīng)濟功能的培育和推廣，奠定了較好的基礎，通過不斷努力，期貨市場服務遼寧實體經(jīng)濟方面呈現(xiàn)了許多積極變化，實現(xiàn)了“四個提升”。
一是提升了對期貨相關機構的吸引力。近三年新設了9家期貨分支機構，占轄區(qū)現(xiàn)有期貨機構數(shù)量的近三分之一。銀河期貨的風險管理子公司——銀河德睿資本管理有限公司2019年也在沈撫新區(qū)設立了分公司。這些機構積極在遼寧布局，顯示遼寧市場吸引力在增強。
二是提升了對期貨服務實體經(jīng)濟功能和作用的認識。經(jīng)過持續(xù)宣傳、培訓，政府部門和企業(yè)負責人、甚至廣大農(nóng)戶，都通過實際的參與，對期貨的作用和功能有了更加全面和正面的理解和認可。
三是提升了主動進行風險管理的積極性。據(jù)不完全統(tǒng)計，沈陽地區(qū)的期貨分公司中已有90余戶民營企業(yè)開立了期貨賬戶，其中日均保證金超過100萬元的有10余戶。
四是提升了地方政府的認可和重視程度。在遼寧證監(jiān)局的建議下，沈陽市在2019年出臺的關于促進金融業(yè)發(fā)展的若干政策措施中，將為民營企業(yè)提供風險管理服務的優(yōu)秀期貨機構納入獎勵范圍，開創(chuàng)了地方政府認可并獎勵期貨機構的先河。
“這次疫情的來襲，更加凸顯了風險管理的重要性和現(xiàn)實意義�！绷诒硎荆乱徊�，遼寧證監(jiān)局將繼續(xù)加強與有關部門的協(xié)同協(xié)作，更好地發(fā)揮期貨市場服務實體經(jīng)濟的功能。繼續(xù)持續(xù)做好宣傳培育，大力支持“保險+期貨”試點項目的落地，加大對工業(yè)企業(yè)運用期貨工具進行風險管理的引導力度。同時，針對中小企業(yè)在風險管理方面的需求和面臨的問題，加強調(diào)查研究，提升后續(xù)工作的精準度。
推進投資者保護向縱深發(fā)展
在保護投資者權益方面，柳磊指出，遼寧證監(jiān)局高度重視投資者保護工作，始終踐行“以人民為中心”發(fā)展理念，持續(xù)推進轄區(qū)投資者保護工作向縱深發(fā)展。
一方面，投資者教育宣傳影響力持續(xù)提升。成功主辦《股東來了》2019投資者權益知識競賽遼寧賽區(qū)活動，取得全國初賽個人總冠軍和決賽團體第三名的優(yōu)異成績。充分發(fā)揮全國首支行業(yè)青年志愿者投教團隊的優(yōu)勢，通過走進校園、社區(qū)、商場、廣場等系列特色投教活動，增強了投資者教育的針對性和有效性。積極與東北大學、遼寧大學和渤海大學等省內(nèi)20多高校聯(lián)系，建立投資者教育常態(tài)化機制。組織在遼寧證監(jiān)局扶貧點九年一貫制學校開展“扶貧+扶智”系列投資者教育活動。圍繞證監(jiān)會重點工作，創(chuàng)新開展科創(chuàng)板、新證券法、新三板改革等重點改革項目的投教宣傳。
另一方面，投資者訴求處理工作效果良好。及時妥善處理投資者訴求。定期對投資者訴求進行綜合分析，對訴求較為集中的事項開展源頭治理，改進監(jiān)管工作。組織行業(yè)協(xié)會定期向證券期貨經(jīng)營機構通報投資者訴求處理情況，促進證券期貨經(jīng)營機構舉一反三、防微杜漸，落實投資者保護的主體責任。
同時，糾紛調(diào)解機制全面落實。與遼寧省高級人民法院聯(lián)合發(fā)布了《關于全面推進證券期貨糾紛訴調(diào)對接工作的實施意見》，在建立無爭議事實記載機制、糾紛調(diào)解前置程序等方面取得突破。指導轄區(qū)全部證券期貨法人機構及158家證券經(jīng)營機構與中證中小投資者服務中心簽訂小額速調(diào)協(xié)議。依托行業(yè)協(xié)會加大宣傳力度，轄區(qū)形成知調(diào)解、信調(diào)解和用調(diào)解的良好氛圍，證券期貨糾紛調(diào)解數(shù)量和質(zhì)量均有顯著提升，并成功實現(xiàn)了證券期貨糾紛遠程調(diào)解。2019年，轄區(qū)共調(diào)解糾紛73起，其中調(diào)解成功48起，分別同比增長5倍、7倍。
