中證網(wǎng)訊（記者 費(fèi)楊生 昝秀麗）全國(guó)人大代表、遼寧證監(jiān)局局長(zhǎng)柳磊日前在接受中國(guó)證券報(bào)記者采訪時(shí)表示，遼寧證監(jiān)局聯(lián)合地方金融監(jiān)管部門，深入摸排上市后備企業(yè)情況，幫助企業(yè)分析自身特點(diǎn)和發(fā)展階段，引導(dǎo)企業(yè)選擇適合的板塊上市融資。
此外，柳磊指出，疫情影響下，更加凸顯了風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性和現(xiàn)實(shí)意義，遼寧證監(jiān)局將繼續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門的協(xié)同協(xié)作，更好地發(fā)揮期貨市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能。
保障轄區(qū)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展
柳磊表示，遼寧證監(jiān)局積極支持轄區(qū)企業(yè)選擇適合自身特點(diǎn)和發(fā)展階段的板塊登陸資本市場(chǎng)。
具體而言，一是及時(shí)向地方政府和企業(yè)傳遞創(chuàng)業(yè)板、新三板改革動(dòng)態(tài)，做好政策宣傳工作。二是統(tǒng)籌推進(jìn)科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、新三板精選層改革措施在遼寧落地。聯(lián)合地方金融監(jiān)管部門，深入摸排上市后備企業(yè)情況，幫助企業(yè)分析自身特點(diǎn)，引導(dǎo)企業(yè)選擇適合的板塊上市融資。對(duì)轄區(qū)新三板掛牌公司進(jìn)行指標(biāo)篩查，深入了解企業(yè)未來(lái)發(fā)展規(guī)劃，動(dòng)態(tài)掌握新三板精選層后備企業(yè)。三是及時(shí)出臺(tái)新三板掛牌公司公開(kāi)發(fā)行輔導(dǎo)監(jiān)管工作指引，高效開(kāi)展掛牌公司輔導(dǎo)監(jiān)管工作。
“目前，轄區(qū)有輔導(dǎo)備案企業(yè)16家。其中，2家科創(chuàng)板上市公司，1家公司的科創(chuàng)板上市申請(qǐng)已被受理，2家輔導(dǎo)備案公司準(zhǔn)備申報(bào)科創(chuàng)板。此外，還有一些科創(chuàng)型企業(yè)，主要分布在高端裝備制造等行業(yè)�！绷诮榻B。
柳磊指出，在提升資本服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的同時(shí)，還要著力保障轄區(qū)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展，積極防范風(fēng)險(xiǎn)。
在防范化解股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)方面，一是分類監(jiān)管，做好股票質(zhì)押增量控制工作。及時(shí)研判、提示風(fēng)險(xiǎn)，面向上市公司及其控股股東做好政策宣講，在最大程度上控制股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)增量。二是精準(zhǔn)施策，做好股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)存量化解。“一司一策”化解股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)，綜合運(yùn)用建立紓困基金、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等多種方式，量體裁衣，訂制解決方案。三是協(xié)同聯(lián)動(dòng)，營(yíng)造合力。地方政府在股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)的化解過(guò)程中發(fā)揮了很大的作用，相關(guān)證券公司也作出了很多的貢獻(xiàn)。目前，遼寧轄區(qū)的股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)呈現(xiàn)出下降趨勢(shì)。截至2019年年底，轄區(qū)大股東股票質(zhì)押比例超過(guò)80%的上市公司較年初減少了31%。
“下一步，我們將繼續(xù)壓實(shí)上市公司大股東化解股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)的首要責(zé)任，同時(shí)推動(dòng)相關(guān)各方進(jìn)一步發(fā)揮合力，共同化解股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)�！绷诒硎尽�
提升期貨市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)效應(yīng)
柳磊介紹，近年來(lái)，遼寧證監(jiān)局會(huì)同有關(guān)部門大力加強(qiáng)期貨市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能的培育和推廣，奠定了較好的基礎(chǔ)，通過(guò)不斷努力，期貨市場(chǎng)服務(wù)遼寧實(shí)體經(jīng)濟(jì)方面呈現(xiàn)了許多積極變化，實(shí)現(xiàn)了“四個(gè)提升”。
一是提升了對(duì)期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)的吸引力。近三年新設(shè)了9家期貨分支機(jī)構(gòu)，占轄區(qū)現(xiàn)有期貨機(jī)構(gòu)數(shù)量的近三分之一。銀河期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理子公司——銀河德睿資本管理有限公司2019年也在沈撫新區(qū)設(shè)立了分公司。這些機(jī)構(gòu)積極在遼寧布局，顯示遼寧市場(chǎng)吸引力在增強(qiáng)。
二是提升了對(duì)期貨服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能和作用的認(rèn)識(shí)。經(jīng)過(guò)持續(xù)宣傳、培訓(xùn)，政府部門和企業(yè)負(fù)責(zé)人、甚至廣大農(nóng)戶，都通過(guò)實(shí)際的參與，對(duì)期貨的作用和功能有了更加全面和正面的理解和認(rèn)可。
三是提升了主動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的積極性。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，沈陽(yáng)地區(qū)的期貨分公司中已有90余戶民營(yíng)企業(yè)開(kāi)立了期貨賬戶，其中日均保證金超過(guò)100萬(wàn)元的有10余戶。
四是提升了地方政府的認(rèn)可和重視程度。在遼寧證監(jiān)局的建議下，沈陽(yáng)市在2019年出臺(tái)的關(guān)于促進(jìn)金融業(yè)發(fā)展的若干政策措施中，將為民營(yíng)企業(yè)提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的優(yōu)秀期貨機(jī)構(gòu)納入獎(jiǎng)勵(lì)范圍，開(kāi)創(chuàng)了地方政府認(rèn)可并獎(jiǎng)勵(lì)期貨機(jī)構(gòu)的先河。
“這次疫情的來(lái)襲，更加凸顯了風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性和現(xiàn)實(shí)意義�！绷诒硎�，下一步，遼寧證監(jiān)局將繼續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門的協(xié)同協(xié)作，更好地發(fā)揮期貨市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能。繼續(xù)持續(xù)做好宣傳培育，大力支持“保險(xiǎn)+期貨”試點(diǎn)項(xiàng)目的落地，加大對(duì)工業(yè)企業(yè)運(yùn)用期貨工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的引導(dǎo)力度。同時(shí)，針對(duì)中小企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的需求和面臨的問(wèn)題，加強(qiáng)調(diào)查研究，提升后續(xù)工作的精準(zhǔn)度。
推進(jìn)投資者保護(hù)向縱深發(fā)展
在保護(hù)投資者權(quán)益方面，柳磊指出，遼寧證監(jiān)局高度重視投資者保護(hù)工作，始終踐行“以人民為中心”發(fā)展理念，持續(xù)推進(jìn)轄區(qū)投資者保護(hù)工作向縱深發(fā)展。
一方面，投資者教育宣傳影響力持續(xù)提升。成功主辦《股東來(lái)了》2019投資者權(quán)益知識(shí)競(jìng)賽遼寧賽區(qū)活動(dòng)，取得全國(guó)初賽個(gè)人總冠軍和決賽團(tuán)體第三名的優(yōu)異成績(jī)。充分發(fā)揮全國(guó)首支行業(yè)青年志愿者投教團(tuán)隊(duì)的優(yōu)勢(shì)，通過(guò)走進(jìn)校園、社區(qū)、商場(chǎng)、廣場(chǎng)等系列特色投教活動(dòng)，增強(qiáng)了投資者教育的針對(duì)性和有效性。積極與東北大學(xué)、遼寧大學(xué)和渤海大學(xué)等省內(nèi)20多高校聯(lián)系，建立投資者教育常態(tài)化機(jī)制。組織在遼寧證監(jiān)局扶貧點(diǎn)九年一貫制學(xué)校開(kāi)展“扶貧+扶智”系列投資者教育活動(dòng)。圍繞證監(jiān)會(huì)重點(diǎn)工作，創(chuàng)新開(kāi)展科創(chuàng)板、新證券法、新三板改革等重點(diǎn)改革項(xiàng)目的投教宣傳。
另一方面，投資者訴求處理工作效果良好。及時(shí)妥善處理投資者訴求。定期對(duì)投資者訴求進(jìn)行綜合分析，對(duì)訴求較為集中的事項(xiàng)開(kāi)展源頭治理，改進(jìn)監(jiān)管工作。組織行業(yè)協(xié)會(huì)定期向證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通報(bào)投資者訴求處理情況，促進(jìn)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)舉一反三、防微杜漸，落實(shí)投資者保護(hù)的主體責(zé)任。
同時(shí)，糾紛調(diào)解機(jī)制全面落實(shí)。與遼寧省高級(jí)人民法院聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛訴調(diào)對(duì)接工作的實(shí)施意見(jiàn)》，在建立無(wú)爭(zhēng)議事實(shí)記載機(jī)制、糾紛調(diào)解前置程序等方面取得突破。指導(dǎo)轄區(qū)全部證券期貨法人機(jī)構(gòu)及158家證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與中證中小投資者服務(wù)中心簽訂小額速調(diào)協(xié)議。依托行業(yè)協(xié)會(huì)加大宣傳力度，轄區(qū)形成知調(diào)解、信調(diào)解和用調(diào)解的良好氛圍，證券期貨糾紛調(diào)解數(shù)量和質(zhì)量均有顯著提升，并成功實(shí)現(xiàn)了證券期貨糾紛遠(yuǎn)程調(diào)解。2019年，轄區(qū)共調(diào)解糾紛73起，其中調(diào)解成功48起，分別同比增長(zhǎng)5倍、7倍。
