證監(jiān)會擬完善期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范

　　證監(jiān)會4月14日消息，為貫徹落實《中華人民共和國期貨和衍生品法》（以下簡稱《期貨和衍生品法》），適應期貨從業(yè)人員監(jiān)管實際，證監(jiān)會對《期貨從業(yè)人員管理辦法》進行修訂，形成了《期貨從業(yè)人員管理辦法（征求意見稿）》，并向社會公開征求意見。

　　具體來看，此次主要修訂三方面內(nèi)容。一是優(yōu)化期貨從業(yè)人員管理方式，取消從業(yè)資格管理要求。落實《期貨和衍生品法》，取消關(guān)于從業(yè)資格管理的相關(guān)要求，并作出執(zhí)業(yè)登記、變更和注銷等銜接安排。明確機構(gòu)可以要求擬從事期貨及相關(guān)業(yè)務的人員參加協(xié)會組織的專業(yè)能力水平評價測試作為證明其專業(yè)能力的參考，不參加測試的人員應當符合協(xié)會規(guī)定的豁免條件。二是完善期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范，增加禁止行為規(guī)定。明確期貨從業(yè)人員不得私下接受客戶委托從事期貨交易，不得直接或者以化名、借他人名義參與期貨交易。期貨公司的期貨從業(yè)人員不得違規(guī)從事期貨交易咨詢、期貨做市交易、期貨保證金融資、期貨自營、衍生品交易、資產(chǎn)管理等業(yè)務。三是壓實機構(gòu)的管理責任，完善期貨從業(yè)人員管理機制。新增專章規(guī)定機構(gòu)的管理責任，明確機構(gòu)對期貨從業(yè)人員任職管理、職業(yè)培訓、薪酬管理、行為管理、信息報送等方面的具體要求，進一步壓實機構(gòu)責任，督促機構(gòu)履行期貨從業(yè)人員管理義務。