完善全面風險管理體系 期貨公司聲譽風險管理規(guī)則施行

　　1月31日，由中國期貨業(yè)協(xié)會發(fā)布的《期貨公司聲譽風險管理規(guī)則》（以下簡稱《規(guī)則》）正式施行。

　　為引導期貨公司有效管理聲譽風險，完善全面風險管理體系，維護期貨行業(yè)形象和市場穩(wěn)定，中期協(xié)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，借鑒境內(nèi)外實踐經(jīng)驗，結(jié)合我國期貨行業(yè)實際，起草了《規(guī)則》。中期協(xié)表示，《規(guī)則》已經(jīng)第六屆理事會第五次會議審議通過，并報中國證監(jiān)會備案，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。

　　聲譽作為期貨公司長期培育積累的無形資產(chǎn)，不僅是期貨公司核心競爭力的構(gòu)成要素，也是確保可持續(xù)發(fā)展能力的重要戰(zhàn)略資源，加強期貨公司聲譽風險管理，培育和維護期貨公司及行業(yè)的良好聲譽具有重要戰(zhàn)略意義。

　　《規(guī)則》共四十一條，主要包括：明確聲譽風險及聲譽事件定義、提出聲譽風險管理的總體原則、要求期貨公司確定聲譽風險管理的組織架構(gòu)及職責分工、要求期貨公司確定聲譽風險的覆蓋領(lǐng)域和管理機制、規(guī)范聲譽風險的處理流程與應(yīng)對措施、明確自律管理要求和適用范圍等內(nèi)容。

　　《規(guī)則》明確表示，聲譽風險是指因期貨公司及子公司、工作人員行為或外部事件等，導致交易者及社會輿論對期貨公司產(chǎn)生負面評價，從而損害期貨公司品牌價值，不利于其正常經(jīng)營，甚至影響到市場穩(wěn)定和行業(yè)形象的風險。期貨聲譽事件是指引發(fā)期貨公司聲譽風險的相關(guān)行為或事件。

　　《規(guī)則》還對期貨公司相關(guān)組織架構(gòu)及職責分工等進行了明確。《規(guī)則》要求期貨公司確定各部門及分支機構(gòu)及子公司在內(nèi)的聲譽風險管理架構(gòu)及各層級的職責分工，規(guī)定工作人員的執(zhí)業(yè)規(guī)范，并將聲譽風險管理納入內(nèi)部審計范疇。其中，《規(guī)則》明確期貨公司董事會承擔聲譽風險管理的最終責任，期貨公司監(jiān)事會或監(jiān)事承擔聲譽風險管理的監(jiān)督責任，期貨公司經(jīng)理層對聲譽風險管理承擔直接責任。

　　《規(guī)則》要求期貨公司建立或指定部門或團隊負責開展聲譽風險管理工作，并指定一名除首席風險官以外的高級管理人員負責。期貨公司首席風險官配合做好聲譽風險處置相關(guān)工作。同時《規(guī)則》要求期貨公司應(yīng)設(shè)置新聞發(fā)言人，可由一人或多人擔任，其中至少一名為公司高級管理人員。期貨公司應(yīng)保障負責聲譽風險管理工作的高級管理人員、首席風險官、新聞發(fā)言人能夠充分履職所必需的知情權(quán)及資源配置。此外，期貨公司應(yīng)當建立或指定部門或團隊負責開展聲譽風險管理工作，其他職能部門、業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)及子公司在運營過程中應(yīng)當配合開展聲譽風險管理工作。

　　《規(guī)則》還規(guī)范了期貨公司處置聲譽風險的流程和應(yīng)對措施，并表示中期協(xié)對期貨公司及子公司、工作人員的聲譽風險管理情況進行監(jiān)督、檢查。期貨公司及子公司、工作人員因自身過錯引發(fā)聲譽風險、不當處置聲譽風險造成不良影響，或違反本規(guī)則規(guī)定的，中期協(xié)可以視情節(jié)輕重實施紀律處分，并記入誠信信息檔案。