完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系 期貨公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)則施行

　　1月31日，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《期貨公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)則》）正式施行。

　　為引導(dǎo)期貨公司有效管理聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，維護(hù)期貨行業(yè)形象和市場(chǎng)穩(wěn)定，中期協(xié)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，借鑒境內(nèi)外實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)期貨行業(yè)實(shí)際，起草了《規(guī)則》。中期協(xié)表示，《規(guī)則》已經(jīng)第六屆理事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。

　　聲譽(yù)作為期貨公司長(zhǎng)期培育積累的無(wú)形資產(chǎn)，不僅是期貨公司核心競(jìng)爭(zhēng)力的構(gòu)成要素，也是確�？沙掷m(xù)發(fā)展能力的重要戰(zhàn)略資源，加強(qiáng)期貨公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理，培育和維護(hù)期貨公司及行業(yè)的良好聲譽(yù)具有重要戰(zhàn)略意義。

　　《規(guī)則》共四十一條，主要包括：明確聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)及聲譽(yù)事件定義、提出聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體原則、要求期貨公司確定聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)及職責(zé)分工、要求期貨公司確定聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的覆蓋領(lǐng)域和管理機(jī)制、規(guī)范聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的處理流程與應(yīng)對(duì)措施、明確自律管理要求和適用范圍等內(nèi)容。

　　《規(guī)則》明確表示，聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指因期貨公司及子公司、工作人員行為或外部事件等，導(dǎo)致交易者及社會(huì)輿論對(duì)期貨公司產(chǎn)生負(fù)面評(píng)價(jià)，從而損害期貨公司品牌價(jià)值，不利于其正常經(jīng)營(yíng)，甚至影響到市場(chǎng)穩(wěn)定和行業(yè)形象的風(fēng)險(xiǎn)。期貨聲譽(yù)事件是指引發(fā)期貨公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)行為或事件。

　　《規(guī)則》還對(duì)期貨公司相關(guān)組織架構(gòu)及職責(zé)分工等進(jìn)行了明確。《規(guī)則》要求期貨公司確定各部門及分支機(jī)構(gòu)及子公司在內(nèi)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)及各層級(jí)的職責(zé)分工，規(guī)定工作人員的執(zhí)業(yè)規(guī)范，并將聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理納入內(nèi)部審計(jì)范疇。其中，《規(guī)則》明確期貨公司董事會(huì)承擔(dān)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，期貨公司監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事承擔(dān)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任，期貨公司經(jīng)理層對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)直接責(zé)任。

　　《規(guī)則》要求期貨公司建立或指定部門或團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)開展聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并指定一名除首席風(fēng)險(xiǎn)官以外的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官配合做好聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)處置相關(guān)工作。同時(shí)《規(guī)則》要求期貨公司應(yīng)設(shè)置新聞發(fā)言人，可由一人或多人擔(dān)任，其中至少一名為公司高級(jí)管理人員。期貨公司應(yīng)保障負(fù)責(zé)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的高級(jí)管理人員、首席風(fēng)險(xiǎn)官、新聞發(fā)言人能夠充分履職所必需的知情權(quán)及資源配置。此外，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立或指定部門或團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)開展聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，其他職能部門、業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)配合開展聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

　　《規(guī)則》還規(guī)范了期貨公司處置聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的流程和應(yīng)對(duì)措施，并表示中期協(xié)對(duì)期貨公司及子公司、工作人員的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。期貨公司及子公司、工作人員因自身過(guò)錯(cuò)引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、不當(dāng)處置聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)造成不良影響，或違反本規(guī)則規(guī)定的，中期協(xié)可以視情節(jié)輕重實(shí)施紀(jì)律處分，并記入誠(chéng)信信息檔案。