中簽了都不要？又見(jiàn)券商上黑名單！1500萬(wàn)科創(chuàng)板新股無(wú)人認(rèn)領(lǐng)

　　又有券商打新大意了。

　　近期，證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，決定對(duì)在科創(chuàng)板“藍(lán)特光學(xué)”“利揚(yáng)芯片”“金達(dá)萊”中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》相關(guān)規(guī)定的股票配售對(duì)象列入限制名單，其中就有中山證券自營(yíng)賬戶。

　　據(jù)了解，中山證券在科創(chuàng)板藍(lán)特光學(xué)項(xiàng)目中棄購(gòu)1500萬(wàn)股，公司自11月23日起半年內(nèi)無(wú)法參與新股打新。在此之前，紅塔證券與申港證券也因棄購(gòu)問(wèn)題而被限制打新。

　　年內(nèi)第三家券商打新棄購(gòu)

　　11月20日，證券業(yè)協(xié)會(huì)公布最新一批首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單，“中山證券自營(yíng)賬戶”在列，該賬戶從11月23日開(kāi)始被限制，直至2021年5月22日。

　　公開(kāi)資料顯示，在科創(chuàng)板藍(lán)特光學(xué)項(xiàng)目網(wǎng)下發(fā)行過(guò)程中，中山證券以15.42元報(bào)價(jià)，為有效報(bào)價(jià)，申購(gòu)數(shù)量1500萬(wàn)股。

　　藍(lán)特光學(xué)9月14日披露網(wǎng)下初步配售結(jié)果公告，實(shí)際上有2家網(wǎng)下投資者管理的5個(gè)配售對(duì)象未參與申購(gòu)，中山證券應(yīng)申購(gòu)1500萬(wàn)股，但實(shí)際申購(gòu)為0。棄購(gòu)的另一家機(jī)構(gòu)為深圳萬(wàn)順通資管有限公司，旗下4只產(chǎn)品合計(jì)棄購(gòu)4500萬(wàn)股。

　　中山證券是年內(nèi)第三家因IPO棄購(gòu)而被限制打新的證券公司了。

　　更早之前，紅塔證券的自營(yíng)賬戶在科創(chuàng)板賽科希德IPO打新項(xiàng)目上，因棄購(gòu)650萬(wàn)股被拉黑，從9月8日起至2021年3月7日不能參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價(jià)。對(duì)此，紅塔證券向媒體回應(yīng)，系公司操作風(fēng)險(xiǎn)，已開(kāi)展自檢整改。

　　10月9日，申港證券自營(yíng)賬戶自10月10日起至2021年4月9日被限制參與打新。根據(jù)瑞聯(lián)新材公告，申港證券作為網(wǎng)下投資者，其初步獲配2462股，應(yīng)繳款281378.53元，但最終申港證券實(shí)際繳款281378.13元，放棄認(rèn)購(gòu)1股，少交了4毛錢。

　　對(duì)于券商打新棄購(gòu)行為，深圳一名私募基金人士向券商中國(guó)記者表示很少見(jiàn)，“應(yīng)該是因?yàn)槭韬龃笠猓�忘記申�?gòu)了�！�

　　根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十六條規(guī)定，網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)后，不得存在下列行為：提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)或未足額申購(gòu)；獲配后未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金及經(jīng)紀(jì)傭金；網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購(gòu)；獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾；以及其他影響發(fā)行秩序的情形。

　　科創(chuàng)板打新棄購(gòu)現(xiàn)象屢屢出現(xiàn)

　　根據(jù)券商中國(guó)記者統(tǒng)計(jì)，包括中山證券、申港證券、紅塔證券在內(nèi)，今年以來(lái)已有93個(gè)網(wǎng)下投資者的配售對(duì)象被證券業(yè)協(xié)會(huì)列入限制名單，限制時(shí)長(zhǎng)在半年到1年之間不等。

　　其中，在10月9日就有多達(dá)52個(gè)賬戶被限制打新，名單中寧波靈均投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)旗下的44個(gè)賬戶占據(jù)主要比例。公開(kāi)資料顯示，靈均投資是一家管理規(guī)模超百億的量化私募基金。此外，西部利得基金、西藏信托、新華養(yǎng)老保險(xiǎn)的賬戶也被限制；外資機(jī)英國(guó)巴克萊銀行也因?yàn)闂壻?gòu)，從今年7月28日起被限制參與打新半年，直至2021年1月27日。

　　前述93個(gè)配售對(duì)象大多在科創(chuàng)板打新過(guò)程中“摔跟頭”。涉及科創(chuàng)板股票有八億時(shí)空、威勝信息、瑞松科技、光云科技、金科環(huán)境、博匯科技、天合光能、復(fù)旦張江、云涌科技、江航裝備、盟升電子、中信博、瑞聯(lián)新材、固德威、浙海德曼、藍(lán)特光學(xué)、利揚(yáng)芯片、金達(dá)萊。

　　也有創(chuàng)業(yè)板IPO項(xiàng)目出現(xiàn)棄購(gòu)打新的情況。根據(jù)10月9日創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制項(xiàng)目金龍魚(yú)的IPO發(fā)行結(jié)果公告，廣東惠正投資管理有限公司有3只基金初步獲配合計(jì)2.79萬(wàn)股，應(yīng)繳款金額71.7萬(wàn)元。最終，三只私募基金未繳納認(rèn)購(gòu)款。

　　另外，今年以來(lái)有459個(gè)賬戶因IPO項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中違反相關(guān)規(guī)定被列入股票配售對(duì)象黑名單。據(jù)了解，根據(jù)2018年6月發(fā)布的《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十六條規(guī)定，網(wǎng)下獲配投資者存在四類情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告，包括不符合配售資格；未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金；獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的；以及協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　新三板精選層也有配售對(duì)象被列入黑名單。7月29日，證券業(yè)協(xié)會(huì)決定對(duì)在7月份29個(gè)公開(kāi)發(fā)行股票并在新三板精選層掛牌項(xiàng)目網(wǎng)下詢價(jià)與申購(gòu)過(guò)程中存在違反《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)規(guī)定的148個(gè)股票配售對(duì)象列入黑名單。