債券承銷及受托管理業(yè)務(wù)違規(guī) 民生證券被上交所書面警示

中證網(wǎng)訊（記者 趙中昊）4月7日，上交所官網(wǎng)披露《關(guān)于對民生證券股份有限公司予以書面警示的決定》。經(jīng)查明，民生證券在從事債券承銷及受托管理業(yè)務(wù)過程中，存在以下問題：一是債券承銷盡職調(diào)查方面，在個別債券項目中對其他中介機(jī)構(gòu)提供的專業(yè)意見核查不充分，對審計報告中內(nèi)容遺漏、數(shù)據(jù)錯誤等情況未要求審計機(jī)構(gòu)補(bǔ)充或更正；個別債券項目盡職調(diào)查工作底稿內(nèi)容不準(zhǔn)確，部分盡職調(diào)查材料引述的財務(wù)數(shù)據(jù)有誤。二是債券受托管理方面，個別債券項目未及時就發(fā)行人的嚴(yán)重失信行為向市場公告臨時受托管理事務(wù)報告。

上述違規(guī)行為已經(jīng)中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局《關(guān)于對民生證券 股份有限司采取出具警示函措施的決定》予以認(rèn)定。上述行為違反了《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則(2018 年修訂)》相關(guān)規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《上海證券交易所會員管理規(guī)則》《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則(2018 年修訂)》《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法(2019 年修訂)》等相關(guān)定，上交所決定對民生證券予以書面警示。

上交所要求民生證券嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、上交所業(yè)務(wù)規(guī)則，完善并有效落實對公司債券承接、申報、發(fā)行、存續(xù)期管理等方面的內(nèi)部控制制度，及時自查整改，切實履行受托管理人職責(zé)，維護(hù)公司債券投資者合法權(quán)益。