北京證監(jiān)局對國都證券采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動的行政監(jiān)管措施
中證網(wǎng)訊（記者 李夢揚）4月13日，北京證監(jiān)局網(wǎng)站披露了關(guān)于對國都證券股份有限公司（簡稱“國都證券”）采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，國都證券存在股權(quán)管理未履職盡責(zé)、未依規(guī)執(zhí)行治理程序、激勵的約束機制缺失、關(guān)聯(lián)交易管理失當(dāng)?shù)葐栴}。北京證監(jiān)局決定對國都證券采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動的行政監(jiān)管措施。在2023年4月12日至2023年10月11日期間，暫停公司與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷業(yè)務(wù)，公司債券承銷業(yè)務(wù)，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)。
具體來看，北京證監(jiān)局指出，國都證券存在以下問題，在公司治理方面，一是股權(quán)管理未履職盡責(zé)。未審慎判斷并報告部分股東一致行動人關(guān)系情況、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化和個別股東對公司經(jīng)營管理的影響。二是未依規(guī)執(zhí)行治理程序。未召開股東大會和董事會審議董事(獨立董事除外)、監(jiān)事薪酬和高級管理人員績效年薪。三是激勵的約束機制缺失�？冃Э己撕托匠旯芾碇贫任闯浞址从澈弦�(guī)管理和風(fēng)險管理要求。
投資銀行業(yè)務(wù)方面，受公司治理影響存在以下問題：一是關(guān)聯(lián)交易管理失當(dāng)。關(guān)聯(lián)方投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)低；業(yè)務(wù)獨立性不足，業(yè)務(wù)通道化；對部分關(guān)聯(lián)方業(yè)務(wù)未履行合規(guī)審查和信息披露。二是執(zhí)行業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)。部分債券項目未充分核查發(fā)行人主要風(fēng)險發(fā)生變化的影響；部分IPO項目申報材料未充分核實發(fā)行人采購、存貨、費用支出等業(yè)務(wù)真實性；對項目信用變化的風(fēng)險防范和應(yīng)對缺失，業(yè)務(wù)風(fēng)險積聚。三是合規(guī)內(nèi)控管理薄弱。同一項目短期內(nèi)多次召開立項、內(nèi)核會議，在相關(guān)問題沒有進一步充分核查的情況下即通過了內(nèi)控程序；投資銀行業(yè)務(wù)薪酬激勵實行包干，業(yè)務(wù)人員收入與項目收入直接掛鉤，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人薪酬遞延不滿足規(guī)定年限。
上述問題反映公司治理結(jié)構(gòu)不健全，公司治理失衡，投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制衡失效，影響公司合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對國都證券采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動的行政監(jiān)管措施：一是公司應(yīng)采取切實有效的整改措施，厘清股東股權(quán)關(guān)系，完善公司治理，建立有效內(nèi)控機制，切實提升投資銀行業(yè)務(wù)質(zhì)量。公司應(yīng)對負(fù)有直接責(zé)任或者主要責(zé)任的人員進行內(nèi)部問責(zé)，并向北京證監(jiān)局報告結(jié)果。二是在2023年4月12日至2023年10月11日期間，暫停公司與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷業(yè)務(wù)，公司債券承銷業(yè)務(wù)，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)。三是公司應(yīng)在暫停業(yè)務(wù)期間屆滿前向北京證監(jiān)局提交書面整改報告。
此外，北京證監(jiān)局對國都證券董事長翁振杰和時任董事會秘書朱玉萍采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。北京證監(jiān)局稱，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司董事會對股東大會負(fù)責(zé)，對公司合規(guī)管理、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系的有效性承擔(dān)最終責(zé)任，作為公司董事長，翁振杰對此負(fù)有主要責(zé)任，同時根據(jù)相關(guān)規(guī)定，翁振杰是公司股權(quán)管理事務(wù)的第一責(zé)任人；作為公司時任董事會秘書，朱玉萍對上述部分問題負(fù)有責(zé)任，同時根據(jù)相關(guān)規(guī)定，朱玉萍是公司股權(quán)管理事務(wù)的直接責(zé)任人。兩人后續(xù)需根據(jù)北京證監(jiān)局要求，攜帶有效身份證件到北京證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。
