北京證監(jiān)局對(duì)國(guó)都證券采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動(dòng)的行政監(jiān)管措施

　　中證網(wǎng)訊（記者 李夢(mèng)揚(yáng)）4月13日，北京證監(jiān)局網(wǎng)站披露了關(guān)于對(duì)國(guó)都證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)都證券”）采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動(dòng)行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，國(guó)都證券存在股權(quán)管理未履職盡責(zé)、未依規(guī)執(zhí)行治理程序、激勵(lì)的約束機(jī)制缺失、關(guān)聯(lián)交易管理失當(dāng)?shù)葐?wèn)題。北京證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)都證券采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動(dòng)的行政監(jiān)管措施。在2023年4月12日至2023年10月11日期間，暫停公司與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)。

　　具體來(lái)看，北京證監(jiān)局指出，國(guó)都證券存在以下問(wèn)題，在公司治理方面，一是股權(quán)管理未履職盡責(zé)。未審慎判斷并報(bào)告部分股東一致行動(dòng)人關(guān)系情況、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化和個(gè)別股東對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的影響。二是未依規(guī)執(zhí)行治理程序。未召開(kāi)股東大會(huì)和董事會(huì)審議董事(獨(dú)立董事除外)、監(jiān)事薪酬和高級(jí)管理人員績(jī)效年薪。三是激勵(lì)的約束機(jī)制缺失�？�(jī)效考核和薪酬管理制度未充分反映合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

　　投資銀行業(yè)務(wù)方面，受公司治理影響存在以下問(wèn)題：一是關(guān)聯(lián)交易管理失當(dāng)。關(guān)聯(lián)方投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)低；業(yè)務(wù)獨(dú)立性不足，業(yè)務(wù)通道化；對(duì)部分關(guān)聯(lián)方業(yè)務(wù)未履行合規(guī)審查和信息披露。二是執(zhí)行業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)。部分債券項(xiàng)目未充分核查發(fā)行人主要風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化的影響；部分IPO項(xiàng)目申報(bào)材料未充分核實(shí)發(fā)行人采購(gòu)、存貨、費(fèi)用支出等業(yè)務(wù)真實(shí)性；對(duì)項(xiàng)目信用變化的風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)缺失，業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)積聚。三是合規(guī)內(nèi)控管理薄弱。同一項(xiàng)目短期內(nèi)多次召開(kāi)立項(xiàng)、內(nèi)核會(huì)議，在相關(guān)問(wèn)題沒(méi)有進(jìn)一步充分核查的情況下即通過(guò)了內(nèi)控程序；投資銀行業(yè)務(wù)薪酬激勵(lì)實(shí)行包干，業(yè)務(wù)人員收入與項(xiàng)目收入直接掛鉤，業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人薪酬遞延不滿(mǎn)足規(guī)定年限。

　　上述問(wèn)題反映公司治理結(jié)構(gòu)不健全，公司治理失衡，投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制衡失效，影響公司合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)都證券采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動(dòng)的行政監(jiān)管措施：一是公司應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施，厘清股東股權(quán)關(guān)系，完善公司治理，建立有效內(nèi)控機(jī)制，切實(shí)提升投資銀行業(yè)務(wù)質(zhì)量。公司應(yīng)對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或者主要責(zé)任的人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并向北京證監(jiān)局報(bào)告結(jié)果。二是在2023年4月12日至2023年10月11日期間，暫停公司與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)。三是公司應(yīng)在暫停業(yè)務(wù)期間屆滿(mǎn)前向北京證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。

　　此外，北京證監(jiān)局對(duì)國(guó)都證券董事長(zhǎng)翁振杰和時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)朱玉萍采取監(jiān)管談話(huà)的行政監(jiān)管措施。北京證監(jiān)局稱(chēng)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)公司合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系的有效性承擔(dān)最終責(zé)任，作為公司董事長(zhǎng)，翁振杰對(duì)此負(fù)有主要責(zé)任，同時(shí)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，翁振杰是公司股權(quán)管理事務(wù)的第一責(zé)任人；作為公司時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)，朱玉萍對(duì)上述部分問(wèn)題負(fù)有責(zé)任，同時(shí)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，朱玉萍是公司股權(quán)管理事務(wù)的直接責(zé)任人。兩人后續(xù)需根據(jù)北京證監(jiān)局要求，攜帶有效身份證件到北京證監(jiān)局接受監(jiān)管談話(huà)。