國元證券黨委書記、董事長沈和付：言行合一貫徹榮辱觀
“證券行業(yè)榮辱觀內(nèi)涵深刻，精辟透徹。”談及日前在業(yè)內(nèi)“刷屏”的證券行業(yè)榮辱觀，國元證券黨委書記、董事長、執(zhí)委會主任、總裁、文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組組長沈和付如是說。
中國證券業(yè)協(xié)會日前發(fā)布《樹立證券行業(yè)榮辱觀的倡議書》，提出“十個堅持”和“十個反對”，為中國特色證券行業(yè)文化建設(shè)再添“座右銘”。沈和付在接受中國證券報記者專訪時表示，榮辱觀是證券行業(yè)建設(shè)好發(fā)展好中國特色資本市場的行動指南，同時對持續(xù)形成“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化共識，進一步提高全體從業(yè)人員思想道德建設(shè)水平，規(guī)范行業(yè)機構(gòu)及從業(yè)人員行為起到了重要指導(dǎo)作用。
對于如何踐行證券行業(yè)榮辱觀，沈和付表示，國元證券將宣傳貫徹行業(yè)榮辱觀作為文化建設(shè)工作重點，加強黨建引領(lǐng)，制定專項行動方案，打造文化系統(tǒng)工程和監(jiān)督體系，真正讓文化成為公司高質(zhì)量發(fā)展的深層動力。
證券從業(yè)人員的根本道德遵循
自2019年證券行業(yè)正式啟動文化建設(shè)工作以來，行業(yè)機構(gòu)認真履行行業(yè)文化建設(shè)主體責任，不斷增強文化自覺，文化建設(shè)取得初步成效。
“證券行業(yè)文化建設(shè)三年來取得了豐碩成果，制度體系更加完善，行業(yè)文化更加自信�！鄙蚝透侗硎荆舜涡袠I(yè)榮辱觀的發(fā)布，既是行業(yè)緊扣證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的初心使命，也是順應(yīng)時代之變、人民之呼、行業(yè)之進的現(xiàn)實需求，更是針對行業(yè)存在的一些情況，主動回應(yīng)社會關(guān)切的務(wù)實舉措，因此其發(fā)布恰逢其時。
證監(jiān)會主席易會滿此前指出，制約當前資本市場功能發(fā)揮的諸多因素里，既有對“中國特色”理解不深刻、把握不到位、落實有偏差，簡單搞“拿來主義”的問題，也有對“資本市場一般規(guī)律”認識不全面、不能透過現(xiàn)象看本質(zhì)的問題。沈和付認為，這其中既有市場的問題，也有行業(yè)發(fā)展自身問題，還有更深層次的文化問題，而證券行業(yè)榮辱觀的發(fā)布，為的就是有效解決掣肘行業(yè)發(fā)展的深層次文化問題。
證券行業(yè)榮辱觀精簡凝練、內(nèi)涵深刻，提出了“十個堅持”和“十個反對”。在沈和付看來，榮辱觀針對當前證券行業(yè)肩負的服務(wù)實體、深化改革、防控風險三大任務(wù)，在新的歷史階段旗幟鮮明提出行業(yè)應(yīng)堅持什么、反對什么，對證券從業(yè)人員的道德行為和規(guī)范作出了更加聚相、聚化、聚焦的要求，是證券從業(yè)人員的根本道德遵循。
每一家機構(gòu)、每一位從業(yè)人員，無形中都代表著行業(yè)的形象，因此規(guī)范從業(yè)人員行為尤為重要�！皞�體的不良行為會導(dǎo)致整個行業(yè)‘一榮俱榮，一辱俱辱’�！鄙蚝透墩f。
談及踐行證券行業(yè)榮辱觀的重要意義，沈和付表示，樹立明確的證券行業(yè)榮辱觀，形成統(tǒng)一的行業(yè)道德準則，才能規(guī)范從業(yè)人員的行為，明是非、辨善惡、知廉恥、擔責任，從而進一步統(tǒng)一思想，振奮精神，凝聚力量，營造氛圍，在行業(yè)中打造高尚價值追求，為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供強大的精神動力。
對行業(yè)文化道德體系的精煉解讀
證券行業(yè)榮辱觀不僅僅來源于社會主義榮辱觀，還包含了“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)核心價值觀要求。
在沈和付看來，證券行業(yè)榮辱觀從屬于社會主義榮辱觀，是行業(yè)凝聚人心、形成合力、促進發(fā)展的堅強紐帶，是行業(yè)核心價值觀的集中體現(xiàn)，也是行業(yè)精神的鮮明表達和衡量標尺。
沈和付還將證券行業(yè)榮辱觀與社會主義榮辱觀結(jié)合起來進行了深入解讀。他認為，“堅持金融報國”“堅持服務(wù)實體”是社會主義榮辱觀中“以熱愛祖國為榮”的延伸，明確了服務(wù)實體經(jīng)濟是證券行業(yè)的根本使命和發(fā)展方向；“堅持守法合規(guī)，反對違法亂紀”“堅持誠實守信，反對背信棄義”對應(yīng)了社會主義榮辱觀中的“以誠實守信為榮，以見利忘義為恥”“以遵紀守法為榮，以違法亂紀為恥”，是對從業(yè)人員道德水平的具體要求；“堅持專業(yè)精進，反對不思進取”“堅持廉潔自律，反對拜金享樂”對應(yīng)“以辛勤勞動為榮，以好逸惡勞為恥”“以艱苦奮斗為榮，以驕奢淫逸為恥”，是對專業(yè)能力和行為方式的規(guī)范準繩。
沈和付還指出，證券行業(yè)榮辱觀是對《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風險工作綱要》《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》《進一步鞏固推進證券行業(yè)文化建設(shè)工作安排》等行業(yè)文化建設(shè)指導(dǎo)文件和《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》《證券行業(yè)誠信準則》等自律規(guī)則的高度凝練。
證券行業(yè)榮辱觀還兼顧行業(yè)實際，明確規(guī)定了從業(yè)人員在國家、社會、行業(yè)、客戶等方面的道德?lián)�。從行業(yè)價值觀層面來說，證券行業(yè)榮辱觀提出“堅持守法合規(guī)，反對違法亂紀”“堅持誠實守信，反對背信棄義”“堅持專業(yè)精進，反對不思進取”“堅持審慎穩(wěn)健，反對盲目擴張”。沈和付表示：“這四句主要體現(xiàn)的是‘合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健’的行業(yè)核心價值觀要求，是對現(xiàn)有行業(yè)文化建設(shè)成果的再次鞏固，從而使從業(yè)人員敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風險，從文化層面積極消除資本的負面屬性影響，最終讓行業(yè)核心價值觀成為從業(yè)人員自覺遵循的根本規(guī)范�！�
從個人層面來說，證券行業(yè)榮辱觀提出“堅持長期理念，反對急功冒進”“堅持勤勉盡責，反對玩忽職守”“堅持廉潔自律，反對拜金享樂”“堅持珍惜聲譽，反對損害形象”。沈和付表示，這四句體現(xiàn)了《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》的要求和《進一步鞏固推進證券行業(yè)文化建設(shè)工作安排》的工作目標，要求從業(yè)人員堅守職業(yè)道德、珍惜職業(yè)聲譽，正確認識和把握資本的特性和行為規(guī)律，進而引導(dǎo)資本規(guī)范有序健康發(fā)展，最終形成證券從業(yè)人員的共同優(yōu)良氣質(zhì)和行動自覺，為打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場奠定堅實的思想基礎(chǔ)。
從宏觀層面來說，證券行業(yè)榮辱觀提出“堅持服務(wù)實體，反對脫實向虛”“堅持金融報國，反對自私自利”。對此，沈和付指出，這四句體現(xiàn)了黨的二十大精神，弘揚了社會主義核心價值觀，要求機構(gòu)和從業(yè)人員切實增強大局意識，主動服務(wù)國家戰(zhàn)略，發(fā)揮證券行業(yè)專業(yè)優(yōu)勢，促進資本規(guī)范健康發(fā)展，切實把發(fā)展的著力點放在服務(wù)實體經(jīng)濟上，是對證券行業(yè)及其從業(yè)人員宏觀層面上的根本要求。
打造系統(tǒng)文化工程細化落實榮辱觀
證券公司是推動資本市場發(fā)展的關(guān)鍵一環(huán)，肩負著金融報國、服務(wù)實體、推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的重要使命。作為中國證券行業(yè)的一份子，國元證券始終遵循行業(yè)文化建設(shè)要求，緊跟行業(yè)文化建設(shè)步伐，高度重視文化建設(shè)工作。
“證券行業(yè)榮辱觀體現(xiàn)了行業(yè)文化的先進性和高質(zhì)量發(fā)展的時代要求，為證券行業(yè)履行好自身職責使命、厚積聲譽資本、規(guī)范從業(yè)人員行為提供了切實可行的實施路徑�！鄙蚝透墩f。
在談及如何落實證券行業(yè)榮辱觀時，沈和付表示：“加強證券公司文化建設(shè)，提升行業(yè)形象和從業(yè)人員道德水平，需要證券公司打造系統(tǒng)文化工程，從觀念層和執(zhí)行層上綜合施策，細化落實證券行業(yè)榮辱觀�！�
在觀念層上，證券公司高管應(yīng)身先士卒、發(fā)揮示范帶頭作用，向全員進行證券行業(yè)榮辱觀宣講。沈和付表示：“證券公司應(yīng)注重高層引領(lǐng)，推動證券行業(yè)榮辱觀與文化理念、公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略深度融合，強化全員‘主動服務(wù)國家戰(zhàn)略、服務(wù)實體經(jīng)濟’的思想意識，在經(jīng)營管理工作中時刻踐行‘以人民為中心’的發(fā)展觀，強化珍惜行業(yè)聲譽、公司聲譽和個人聲譽的道德理念�！�
具體到執(zhí)行層面，沈和付表示，可以從五方面進行發(fā)力。第一，通過各類輿論宣傳主陣地宣講解讀證券行業(yè)榮辱觀，對內(nèi)著力提升從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)，對外樹立好證券行業(yè)的良好形象；第二，建立完善以執(zhí)業(yè)質(zhì)量為導(dǎo)向的績效考評機制和穩(wěn)健薪酬制度，形成符合證券行業(yè)道德準則的人員管理體系和人才選拔體系；第三，建立執(zhí)業(yè)聲譽激勵與約束機制，樹立先進典型，強化對聲譽事件的問責處置工作，開展全員警示教育；第四，打造專業(yè)能力和職業(yè)道德并重的培訓(xùn)體系，促進員工德才兼修、全面發(fā)展；第五，強化對行業(yè)思想道德工作的理論研究工作，凝聚思想道德和文化理念共識。
沈和付表示，下一步，國元證券將在監(jiān)管機構(gòu)和行業(yè)協(xié)會指導(dǎo)下，與行業(yè)共同努力，將宣傳貫徹《樹立證券行業(yè)榮辱觀的倡議書》作為文化建設(shè)工作重點，加強黨建引領(lǐng)，制定專項行動方案，打造文化系統(tǒng)工程和監(jiān)督體系，通過輿論宣傳、聲譽管理、警示教育等具體舉措，與經(jīng)營發(fā)展同部署、同落實、同考核，形成嚴的發(fā)展氛圍，久久為功、落實落細。通過上述活動的開展，將思想和行為統(tǒng)一到榮辱觀的要求上來，努力推動“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”在公司落地生根，真正讓文化成為公司高質(zhì)量發(fā)展的深層動力。（本專欄由中國證券報與中國證券業(yè)協(xié)會聯(lián)合推出）
