今年8月證券業(yè)共計(jì)收到30張罰單

　　9月18日，上海市證券同業(yè)工會(huì)發(fā)布了2023年8月監(jiān)管處罰動(dòng)態(tài)。經(jīng)公開市場統(tǒng)計(jì)，2023年8月證券公司及其分支機(jī)構(gòu)、證券從業(yè)人員共收到各類行政處罰、行政監(jiān)管措施及自律性監(jiān)管措施函件30張。

　　從業(yè)務(wù)領(lǐng)域來看，涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)函件17張、研究報(bào)告業(yè)務(wù)函件10張、投行業(yè)務(wù)函件2張、公司管理函件1張。

　　從處罰對(duì)象來看，行業(yè)內(nèi)共有10家證券公司及19名相關(guān)從業(yè)人員（包括首席人力資源官、研究員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、保薦代表人等）受到處罰。

　　從處罰措施看，監(jiān)管處罰措施包括2張行政處罰、3張市場禁入/認(rèn)定為不適當(dāng)人選、4張責(zé)令改正、1張責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)、17張警示函、3張書面警示/監(jiān)管警示。