今年8月證券業(yè)共計收到30張罰單

　　9月18日，上海市證券同業(yè)工會發(fā)布了2023年8月監(jiān)管處罰動態(tài)。經公開市場統(tǒng)計，2023年8月證券公司及其分支機構、證券從業(yè)人員共收到各類行政處罰、行政監(jiān)管措施及自律性監(jiān)管措施函件30張。

　　從業(yè)務領域來看，涉及經紀業(yè)務函件17張、研究報告業(yè)務函件10張、投行業(yè)務函件2張、公司管理函件1張。

　　從處罰對象來看，行業(yè)內共有10家證券公司及19名相關從業(yè)人員（包括首席人力資源官、研究員、分支機構負責人、保薦代表人等）受到處罰。

　　從處罰措施看，監(jiān)管處罰措施包括2張行政處罰、3張市場禁入/認定為不適當人選、4張責令改正、1張責令增加內部合規(guī)檢查次數、17張警示函、3張書面警示/監(jiān)管警示。