【獨家】中證協(xié)擬修改自律措施實施辦法，以賄賂手段干擾證券相關(guān)工作的從重處罰

　　中國證券報·中證金牛座記者4月11日從業(yè)內(nèi)獨家獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會擬對《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》部分條款進行修改，明確以賄賂手段干擾證券相關(guān)工作的從重采取自律措施，以深入貫徹黨中央關(guān)于堅持受賄行賄一起查的決策部署，以“零容忍”態(tài)度嚴厲懲治資本市場行賄行為。

　　具體而言，中證協(xié)擬增加一項從重采取自律措施的情形，即“以賄賂手段干擾證券相關(guān)工作的”。總的來看，中證協(xié)從重采取自律措施的情形包括六項：拒不配合調(diào)查，偽造、隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)材料的；對投訴人、舉報人等進行打擊報復(fù)的；拒不整改或敷衍整改、虛假整改的；十二個月內(nèi)發(fā)生兩起以上同類違規(guī)行為的；以賄賂手段干擾證券相關(guān)工作的；其他從重情形。

　　2019年底，中證協(xié)修訂《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀律處分實施辦法》，正式確立“查審分離”自律處分工作體制。2020年，經(jīng)進一步調(diào)整完善，形成《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法（2020修訂）》。此后，這一工作體制運行有序，協(xié)會自律措施實施法治化、科學(xué)化、公正度、透明度有了較大提升，但繁簡分流機制在實踐中仍存在一些待優(yōu)化問題，有必要在規(guī)則設(shè)計層面加以解決。針對上述問題，中證協(xié)于2023年6月30日修訂發(fā)布現(xiàn)行《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法（2023修訂）》，一方面結(jié)合上位法和相關(guān)自律規(guī)則進行了適應(yīng)性修訂，另一方面針對自律措施實施中的突出問題作出了制度安排。

　　自律措施實施辦法顯示，對從業(yè)人員及作為自律管理對象的其他個人實施的自律管理措施包括談話提醒、要求提交承諾、要求參加合規(guī)教育、警示、責令改正、責令所在機構(gòu)給予處理、協(xié)會規(guī)定的其他自律管理措施等七項；對會員及作為自律管理對象的其他機構(gòu)實施的自律管理措施包括談話提醒、要求提交承諾、要求參加合規(guī)教育、警示、責令改正、責令進行合規(guī)檢查、暫不接受備案或注冊、協(xié)會規(guī)定的其他自律管理措施等八項。

　　適用標準方面，個人或機構(gòu)違規(guī)的，協(xié)會綜合考量違規(guī)性質(zhì)、危害后果、社會影響、過錯程度等因素，視情節(jié)輕重，分別采取不同的自律措施。情節(jié)顯著輕微，未造成危害后果或不良影響的，或者違規(guī)行為在兩年內(nèi)未被監(jiān)管機關(guān)或自律組織發(fā)現(xiàn)的（法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外），不予采取自律措施。

　　從輕、減輕或免于采取自律措施的情形包括積極主動地配合調(diào)查并如實說明相關(guān)違規(guī)事實的，主動自查自糾或者主動采取措施消除、減輕危害后果或不良影響的，過失違規(guī)的，當事人雙方達成和解或調(diào)解協(xié)議的，所在機構(gòu)或有關(guān)主管單位已經(jīng)給予懲戒處理的以及其他從輕、減輕或免除的情形。