首創(chuàng)證券申請北交所股票做市業(yè)務資格獲中國證監(jiān)會反饋意見

　　上證報中國證券網(wǎng)訊（記者 王彥琳）4月12日，中國證監(jiān)會就首創(chuàng)證券申請北交所股票做市業(yè)務資格提出反饋意見。

　　證監(jiān)會表示，第一，根據(jù)《證券公司股權管理規(guī)定》（證監(jiān)會令第183號）第十條“最近3年規(guī)模、收入、利潤、市場占有率等指標居于行業(yè)前列”，請補充說明首創(chuàng)集團最近3年規(guī)模、收入、利潤等居于行業(yè)前列情況，并提交相關支撐性文件。

　　第二，根據(jù)公司材料，“公司設有從事北交所股票做市交易業(yè)務團隊，團隊內(nèi)設置北交所股票做市交易業(yè)務專崗”，但《首創(chuàng)證券股份有限公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務實施方案》顯示做市交易崗（主崗），目前負責新三板做市交易。請進一步說明做市業(yè)務部各崗位職責內(nèi)容、從事北交所股票做市交易業(yè)務團隊人員是否均為北交所做市業(yè)務專崗。

　　第三，請補充提供擬開展北交所做市業(yè)務規(guī)模，以及2023年度新三板做市業(yè)務情況。請在公司和首創(chuàng)集團2023年度審計工作完成后，及時補充經(jīng)審計的財務報告。

　　第四，根據(jù)申請材料，本次新增證券業(yè)務范圍依據(jù)公司章程的規(guī)定不屬于公司股東大會的法定職權，須履行董事會決策程序，請?zhí)峁妒讋?chuàng)證券股份有限公司章程》關于上述決策權限條款的說明。