北交所發(fā)布！座次大變化

　　日前，北交所、全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布2024年第一季度券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果。此次共有101家券商參評，其中第一創(chuàng)業(yè)、中泰證券、中信建投位列前三，得分分別為137.15分、135.73分、127.08分。與此前北交所發(fā)布的去年第三季度券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量排名相比，本次前十座次有較大變化，第一創(chuàng)業(yè)、中信建投、民生證券、萬聯(lián)證券、浙商證券、國泰君安均新晉前十。

　　據(jù)悉，該評價體系主要由專業(yè)質(zhì)量得分和合規(guī)質(zhì)量扣分組成，從券商保薦業(yè)務(wù)、發(fā)行并購業(yè)務(wù)、推薦掛牌業(yè)務(wù)、發(fā)行并購業(yè)務(wù)、持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等多維度考量，以100分為基礎(chǔ)分，專業(yè)質(zhì)量得分加分，合規(guī)質(zhì)量扣分，綜合計算后排名。

　　前十座次“洗牌”

　　根據(jù)《北京證券交易所全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價細(xì)則》（下稱《評價細(xì)則》），券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量主要從專業(yè)服務(wù)質(zhì)量、合規(guī)執(zhí)業(yè)質(zhì)量以及其他對評價有重要影響的事項進行評價，以100分為基礎(chǔ)分，專業(yè)質(zhì)量得分加分，合規(guī)質(zhì)量扣分，綜合計算后排名。

　　具體來看，專業(yè)質(zhì)量指標(biāo)包括北交所業(yè)務(wù)，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)，北交所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)及研究業(yè)務(wù)三類。其中，北交所業(yè)務(wù)包括保薦業(yè)務(wù)、發(fā)行并購業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)；全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)包括推薦掛牌業(yè)務(wù)、發(fā)行并購業(yè)務(wù)、持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)；北交所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)及研究業(yè)務(wù)包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、研究業(yè)務(wù)兩項指標(biāo)。

　　與此前北交所發(fā)布的去年第三季度券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果相比，本次前十座次排名有較大變化。2023年第三季度執(zhí)業(yè)質(zhì)量排名前十的券商分別是開源證券、中信證券、海通證券、中泰證券、申萬宏源、國金證券、東北證券、銀河證券、安信證券及光大證券。

　　而從本次發(fā)布的最新排名來看，第一創(chuàng)業(yè)從此前的第36名躍升至榜首，中泰證券從第4名上升至第2名，中信建投從第20名上升至第3名，排在第4名至第10名的分別是開源證券、中信證券、民生證券、萬聯(lián)證券、銀河證券、浙商證券以及國泰君安。與前一次“榜單”相比，第一創(chuàng)業(yè)、中信建投、民生證券、萬聯(lián)證券、浙商證券、國泰君安均新晉前十。

　　從得分細(xì)則來看，第一創(chuàng)業(yè)、中泰證券、中信建投排名上升，均與其發(fā)力北交所保薦業(yè)務(wù)和發(fā)行并購業(yè)務(wù)密切相關(guān)。

　　券商合規(guī)扣分有所減少

　　根據(jù)《評價細(xì)則》，合規(guī)質(zhì)量指標(biāo)包括主辦券商在各項業(yè)務(wù)開展過程中出現(xiàn)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄情況、被采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況。

　　從合規(guī)質(zhì)量扣分情況來看，今年一季度，扣分較多的券商包括國融證券（8分）、開源證券（7分），中信建投、浙商證券、申萬宏源、東吳證券、平安證券、興業(yè)證券等券商均被扣4分。整體來看，今年一季度因合規(guī)扣分的券商數(shù)量相較此前有所縮減。

　　此前，北交所曾表示，2023年度，證券公司合規(guī)質(zhì)量扣分分值較前一年度降低36%，扣分家數(shù)減少19%。證券公司合規(guī)質(zhì)量扣分連續(xù)三年呈現(xiàn)下降態(tài)勢，合規(guī)執(zhí)業(yè)意識不斷強化。

　　記者注意到，當(dāng)前，從頭部券商到中小券商，多家券商在各個業(yè)務(wù)條線發(fā)力，加大對北交所的布局。

　　例如，廣發(fā)證券在年報中表示，北交所高質(zhì)量發(fā)展新生態(tài)為公司投行業(yè)務(wù)持續(xù)帶來機遇。報告期，公司堅持以價值發(fā)現(xiàn)為核心，發(fā)揮公司研究能力突出的優(yōu)勢，強化業(yè)務(wù)協(xié)同，為優(yōu)質(zhì)客戶提供高質(zhì)量的綜合服務(wù)。截至2023年12月末，公司作為主辦券商持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司共計34家，其中“專精特新”企業(yè)占比近七成。

　　國信證券表示，公司將繼續(xù)把握北交所和新三板改革機遇，做好項目開發(fā)、儲備和推薦，積極推動北交所項目申報；持續(xù)提升服務(wù)水平，促進中小企業(yè)和民營經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展；加強對新三板企業(yè)的持續(xù)督導(dǎo)，做好存量項目的風(fēng)險排查和處置工作，并持續(xù)開拓新的融資項目

　　首創(chuàng)證券稱，投資銀行業(yè)務(wù)方面，公司將以北交所業(yè)務(wù)為發(fā)力點，聚焦專精特新“小巨人”企業(yè)客戶，提升全生命周期投行服務(wù)能力，繼續(xù)深化“投研+投資+投行”業(yè)務(wù)聯(lián)動。做市業(yè)務(wù)方面，將以高質(zhì)量建設(shè)北交所為契機，推進北交所做市業(yè)務(wù)資格申請工作，提升做市交易服務(wù)能力。