深圳券業(yè)共商發(fā)展之計(jì) 建設(shè)國(guó)際一流投行

　　深圳市證券業(yè)協(xié)會(huì)日前組織召開深圳證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展座談會(huì)，就目前行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、面臨的形勢(shì)和機(jī)遇、國(guó)家有關(guān)政策導(dǎo)向及如何實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)行了深入交流。據(jù)悉，中信證券、招商證券、國(guó)信證券等深圳23家證券公司主要負(fù)責(zé)人參加會(huì)議。深圳證監(jiān)局、深圳市地方金融監(jiān)管局有關(guān)負(fù)責(zé)人出席會(huì)議并認(rèn)真聽取意見建議。

　　深圳金融辦及深圳證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一步，將加強(qiáng)行業(yè)扶持，研究制定促進(jìn)金融科技發(fā)展的有關(guān)政策，努力建設(shè)國(guó)際一流投行，主動(dòng)迎接資本市場(chǎng)對(duì)外開放的挑戰(zhàn)。

　　多項(xiàng)指標(biāo)位居全國(guó)首位

　　深圳市證券業(yè)協(xié)會(huì)5月31日發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，深圳證券業(yè)總資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)等多項(xiàng)指標(biāo)位居全國(guó)首位，經(jīng)紀(jì)和投行等核心業(yè)務(wù)在行業(yè)內(nèi)長(zhǎng)期領(lǐng)先，整體實(shí)力與京滬位列全國(guó)三甲。

　　其中，深圳證券公司2019年年末總資產(chǎn)為1.71萬億元，同比增長(zhǎng)17.53%，全國(guó)占比為23.58%；實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入842.02億元，同比增長(zhǎng)32.48%，全國(guó)占比為23.39%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)309.54億元，同比增長(zhǎng)45.74%，全國(guó)占比為25.91%，均居全國(guó)第一。

　　從行業(yè)發(fā)展格局來看，除中信證券、招商證券、國(guó)信證券等綜合實(shí)力較強(qiáng)的大型證券公司外，深圳還擁有一批扎根本地資本市場(chǎng)的中小型證券公司，聚焦特色業(yè)務(wù)，與大型券商互為補(bǔ)充，已初步形成差異化的發(fā)展格局。

　　自主創(chuàng)新活力有待提升

　　與會(huì)券業(yè)代表也客觀提出當(dāng)前券業(yè)發(fā)展存在的不足。與會(huì)人士表示，我國(guó)證券業(yè)總體規(guī)模和實(shí)力與高盛、摩根士丹利等國(guó)際先進(jìn)投行相比，依然差距較大，服務(wù)資本市場(chǎng)的能力和水平亟需進(jìn)一步提高。

　　近年來，深圳證券業(yè)發(fā)展勢(shì)頭有所放緩，自主創(chuàng)新活力不足，與深圳作為改革開放先行地的地位不盡相稱。

　　與會(huì)公司提出，現(xiàn)階段我國(guó)證券公司在金融體系中重要性不足，也還沒有具國(guó)際領(lǐng)先地位的系統(tǒng)重要性公司。深圳作為粵港澳大灣區(qū)的核心引擎和中國(guó)特色社會(huì)主義先行示范區(qū)，毗鄰香港澳門、市場(chǎng)機(jī)制靈活、創(chuàng)業(yè)氛圍濃厚、科技產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)，具有自身的核心優(yōu)勢(shì)，涌現(xiàn)出了華為、騰訊等知名高科技企業(yè)，也成長(zhǎng)出招行、平安等優(yōu)質(zhì)金融機(jī)構(gòu)。深圳證券業(yè)要抓住“雙區(qū)”建設(shè)機(jī)遇，爭(zhēng)取資本市場(chǎng)改革創(chuàng)新舉措在深圳率先落地，努力打造具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的一流投資銀行。

　　建議優(yōu)化政策加強(qiáng)扶持

　　針對(duì)當(dāng)前深圳券業(yè)發(fā)展存在的不足，與會(huì)公司建議，監(jiān)管部門和地方政府應(yīng)優(yōu)化政策、放松管制、加強(qiáng)扶持，充分發(fā)揮深圳的市場(chǎng)化優(yōu)勢(shì)、科技優(yōu)勢(shì)，激發(fā)行業(yè)創(chuàng)新活力，推動(dòng)深圳證券公司做大做強(qiáng)。

　　首先，要打破隱形“玻璃門”，減少窗口指導(dǎo)，以更充分的信息披露取代對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管判斷；提高監(jiān)管容忍度，對(duì)風(fēng)控能力較強(qiáng)的證券公司，探索放寬風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)限制，允許其適當(dāng)提高杠桿水平。

　　其次，支持跨境展業(yè)，適當(dāng)放寬證券公司跨境資金流動(dòng)外匯管制，放松境外子公司約束；豐富流動(dòng)性管理工具，穩(wěn)步增加衍生工具種類，增強(qiáng)資本市場(chǎng)流動(dòng)性，支持證券行業(yè)在流動(dòng)性緊張時(shí)獲得穩(wěn)定的低成本資金。

　　再次，完善創(chuàng)新機(jī)制，允許具備條件的券商先行先試，實(shí)現(xiàn)差異化發(fā)展，避免惡性競(jìng)爭(zhēng)；提升專業(yè)人才吸引力，擴(kuò)大個(gè)稅返還、公共住房、子女教育等人才引進(jìn)政策的覆蓋面；提升行業(yè)扶持力度，優(yōu)化證券公司補(bǔ)助補(bǔ)貼、辦公用地等各類優(yōu)惠政策。

　　另外，鼓勵(lì)券商增厚資本，引導(dǎo)國(guó)資入股增資，吸收民營(yíng)和境外資本，夯實(shí)資本基礎(chǔ)；搭建服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)平臺(tái)，暢通信息渠道，引導(dǎo)深圳證券公司對(duì)接服務(wù)本地企業(yè)金融需求，探索政府與券商共同設(shè)立母基金服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)。

　　對(duì)于上述建議，深圳市地方金融監(jiān)管局有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，金融業(yè)為深圳經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)巨大，深圳將為證券行業(yè)打造更加優(yōu)質(zhì)的營(yíng)商環(huán)境，證券公司在深圳將會(huì)獲得更多更好的發(fā)展機(jī)會(huì)。下一步將積極研究、吸納與會(huì)公司提出的意見建議，加強(qiáng)行業(yè)扶持，研究制定促進(jìn)金融科技發(fā)展的有關(guān)政策。

　　深圳證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，要全面客觀分析行業(yè)面臨的發(fā)展形勢(shì)，積極作為、穩(wěn)中求進(jìn)，努力實(shí)現(xiàn)行業(yè)新的跨越。一是要守住風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)底線，防止盲目擴(kuò)張導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)過度積累，維護(hù)投資者合法權(quán)益，堅(jiān)決防范財(cái)務(wù)造假等惡劣行為；二是要勇于創(chuàng)新，把握“雙區(qū)”建設(shè)歷史機(jī)遇，積極參與資本市場(chǎng)重大改革，探索差異化發(fā)展路徑，做出特色品牌；三是要努力建設(shè)國(guó)際一流投行，主動(dòng)迎接資本市場(chǎng)對(duì)外開放的挑戰(zhàn)，“走出去”參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。“深圳證監(jiān)局將進(jìn)一步加強(qiáng)行業(yè)溝通交流，寓監(jiān)管于服務(wù)，積極協(xié)調(diào)推動(dòng)解決行業(yè)發(fā)展面臨的問題，與有關(guān)各方共同促進(jìn)深圳證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。”