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安徽證監(jiān)局:深入學(xué)習(xí)貫徹新證券法 推動新法精神落地生根

“誠實守信 做受尊敬的上市公司”投資者保護專項行動專欄

昝秀麗中國證券報·中證網(wǎng)

  中證網(wǎng)訊(記者 昝秀麗)安徽證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人日前在接受中國證券報記者采訪時表示,作為資本市場的根本大法,證券法的修訂完善,進一步筑牢了市場長治久安的根基、夯固了市場穩(wěn)健運行的防線。在證監(jiān)會的統(tǒng)一部署下,安徽證監(jiān)局打好宣傳貫徹組合拳,積極推動新法精神落地生根。

  積極推動新法精神落地生根

  安徽證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人指出,該局積極推動新法精神落地生根,一是體現(xiàn)在形式新。提煉“三大紀(jì)律、八大要點”“十個禁止”“加減乘除詞條”等朗朗上口的宣傳短語,采取在線講座、“云”直播、抖音短視頻、情景話劇等方式,活動吸引力明顯增強,廣大公眾積極踴躍參與。二是內(nèi)容全。既有總體修訂的要點解讀,又有投資者保護制度體系的專題介紹,還有對擬上市企業(yè)、上市公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的影響分析以及法律責(zé)任的深刻闡述等;既有監(jiān)管干部結(jié)合監(jiān)管實踐的專業(yè)分析,又有專家學(xué)者從理論出發(fā)的深入思考,還有市場主體獨特的實踐感悟等,多維度、多視角闡述新證券法修訂內(nèi)容。三是覆蓋廣。聯(lián)合安徽銀保監(jiān)局、安徽廣播電視臺、行業(yè)協(xié)會、新聞媒體、市場主體、投教基地等,通過網(wǎng)站電臺、“兩微一端”以及地鐵站、銀行保險機構(gòu)跑馬屏、人流集中的大型商圈和城市地標(biāo)建筑戶外顯示屏等,線上線下多渠道發(fā)力,宣傳覆蓋面和影響力取得良好效果。據(jù)不完全統(tǒng)計,轄區(qū)僅結(jié)合新證券法開展的相關(guān)“云”講座培訓(xùn)、發(fā)布會、走進投教基地和上市公司等各類線上活動已達(dá)40余場次,覆蓋受眾近1000萬人次。

  安徽證監(jiān)局表示,將一如既往與全體市場參與者一道,敬畏法治、敬畏市場、敬畏規(guī)則、敬畏投資者,在法治的軌道上建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場,進一步促進樞紐功能更加有效發(fā)揮。

  基礎(chǔ)制度進一步完善

  務(wù)必謹(jǐn)守敬畏市場之心

  安徽證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人指出,新證券法在注冊制、發(fā)行、交易、退市等資本市場“筋骨”“心臟”基礎(chǔ)核心之處進行了完善,有力提升了市場的活力和韌性。滲透貫穿其中的精髓是把選擇權(quán)進一步交給市場,用“無形之手”和“用腳投票”機制促進形成有進有出、優(yōu)勝劣汰的市場,同時提出更高、更嚴(yán)、更透明的信息披露要求,機遇與挑戰(zhàn)并存,動力與壓力同在。多年來,安徽證監(jiān)局一直堅持服務(wù)實體經(jīng)濟的初心,積極構(gòu)建高質(zhì)量、高效率的多層次資本市場體系。截至目前,安徽轄區(qū)共有110家A股上市公司、305家新三板掛牌企業(yè)、6033家區(qū)域性股權(quán)市場掛牌企業(yè)。市場廣度和深度兼具、層次結(jié)構(gòu)合理,有力支撐了不同規(guī)模、業(yè)態(tài)、階段的企業(yè)發(fā)展。

  市場基礎(chǔ)核心制度的進一步完善,為更多企業(yè)馳騁資本市場提供了更為廣闊的空間。上述負(fù)責(zé)人指出,希望廣大企業(yè)在尊重市場、敬畏信息披露、鞏固夯實自身基礎(chǔ)的同時,積極順勢而為,充分利用資本市場做大做優(yōu)做強企業(yè)。安徽證監(jiān)局將始終堅持監(jiān)管與服務(wù)并舉、規(guī)范與發(fā)展并重,攜手各方抓住機遇,共同譜寫安徽多層次資本市場發(fā)展新篇章! 

  違法違規(guī)成本顯著提升

  務(wù)必謹(jǐn)守敬畏規(guī)則之心

  上述負(fù)責(zé)人表示,新證券法從刑事、民事、行政、信用等多維發(fā)力,全面提升違法違規(guī)成本。如對于上市公司信息披露違法行為,最高可處以一千萬元罰款,同時還要承擔(dān)民事賠償責(zé)任,受到失信懲戒約束,涉嫌犯罪的將移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。過去一段時間,過低的違法成本一定程度上導(dǎo)致資本市場道德風(fēng)險攀升、逆向選擇加劇,一些不法分子心存僥幸、以身試法,嚴(yán)重破壞了市場良好秩序生態(tài),嚴(yán)重影響了公眾對市場的信任。特別是財務(wù)造假這一“毒瘤”,嚴(yán)重侵蝕證券市場正常肌體,必須從嚴(yán)從重打擊。

  去年安徽證監(jiān)局依據(jù)原證券法對盛運環(huán)保及其相關(guān)責(zé)任人違法違規(guī)行為處以頂格處罰、作出終身市場禁入決定、實施“雙罰”,重拳出擊、嚴(yán)懲不貸,依法最大限度懲處違法行為。但與其高達(dá)幾十億元的違法事實情節(jié)相比,處罰力度明顯不夠,執(zhí)法威懾難以彰顯。猛藥去疴,重典治亂。新證券法對違法違規(guī)行為處罰力度的大幅提升,對促進市場機制平穩(wěn)有序運營具有重要的意義和作用。安徽證監(jiān)局將高懸執(zhí)法利劍,嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為,堅決讓做壞事者付出應(yīng)有的代價。也希望廣大市場參與者擯棄任何僥幸心理,放棄任何闖關(guān)行為,規(guī)規(guī)矩矩做人,老老實實辦事、辦企業(yè),否則一意孤行者必將受到法律的嚴(yán)懲。  

  投資者保護進一步強化

  務(wù)必謹(jǐn)守敬畏投資者之心

  上述負(fù)責(zé)人指出,新證券法設(shè)投資者保護制度專章,建立了股東權(quán)利代為行使征集、糾紛強制調(diào)解、中國特色證券民事訴訟等多項新制度,將有效解決中小投資者信息來源不對稱、“聲音小”、維權(quán)貴、救濟難問題。

  近年來,安徽證監(jiān)局堅持以人民為中心,建立訴調(diào)對接、仲調(diào)對接、小額速調(diào)等多元糾紛化解機制,推動投資者教育納入國民教育體系,指導(dǎo)建立6家投資者教育基地,聯(lián)合中證中小投資者服務(wù)中心探索開展投資者集體訴訟,切實維護了廣大投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。但部分市場主體對投資者保護工作依然不夠重視,損害投資者合法權(quán)益的行為也還時有發(fā)生。新證券法將投資者保護工作提升到前所未有的高度,安徽證監(jiān)局將堅守職責(zé)使命,堅定不移把維護好廣大投資者的合法權(quán)益作為各項工作的出發(fā)點和落腳點。也希望廣大市場主體真心尊重投資者、敬畏投資者、保護投資者,全面加強和改進投資者保護工作。同時希望廣大投資者用好用足新證券法賦予的各項權(quán)利,履行好各項義務(wù),共同開創(chuàng)資本市場投資者保護工作新局面。

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