重慶證監(jiān)局聯(lián)合公安經(jīng)偵部門破獲“撮某網(wǎng)”場外配資案

　　中證網(wǎng)訊（記者 康曦）11月27日，中國證券報記者從重慶證監(jiān)局獲悉，為嚴厲打擊場外配資活動，切實維護市場秩序和投資者合法權(quán)益，重慶證監(jiān)局會同上海專員辦與重慶市公安局經(jīng)偵總隊深化協(xié)作、執(zhí)法聯(lián)動、共享情報線索，形成打擊合力，聯(lián)手破獲“撮某網(wǎng)”平臺場外配資案，涉案交易規(guī)模達550億元，涉及注冊用戶4萬余名。
　　近期，經(jīng)重慶警方查明，重慶某公司使用成都某軟件公司為其開發(fā)的“類HOMS”配資交易系統(tǒng)，并搭建“撮某網(wǎng)”網(wǎng)站、“撮某寶”APP、微信公眾號“chw－999”等系列互聯(lián)網(wǎng)平臺，對接配資金主獲取配資資金及證券賬戶，并在獲取的證券賬戶下開設(shè)分倉賬戶，發(fā)展代理商招攬配資客戶，在分倉賬戶中進行配資炒股。該公司組織架構(gòu)嚴密，下設(shè)風(fēng)控部、客戶部、財務(wù)部、招商部、合規(guī)部等多個部門，為宣傳招攬客戶，專門設(shè)立科技公司，開發(fā)股票分析和財經(jīng)新聞分享軟件“股小秘”，通過免費試用、組織培訓(xùn)、不實宣傳等手段，引導(dǎo)客戶到“撮某網(wǎng)”系列平臺開戶配資炒股。平臺配資杠桿比例高達8倍，以管理費名義按月息2分收取客戶配資利息，另按1.5‰收取客戶交易手續(xù)費，從而牟取暴利。經(jīng)重慶警方核實，“撮某網(wǎng)”系列平臺使用了81個金主證券賬戶，發(fā)展一、二級代理商共計349家，遍及四川、廣東、上海、重慶等16個省市，發(fā)展注冊用戶4萬余名，其中充值客戶約1.5萬名（重慶轄區(qū)1284人），充值金額約11億元，交易金額達550億元，平臺收入約2.8億元，返傭金額約2.4億元，主要犯罪嫌疑人非法獲利約1200萬元。
　　在案情基本查清后，重慶市公安局經(jīng)偵總隊統(tǒng)一組織指揮全市11個區(qū)縣公安分局，調(diào)集300余名警力，對該公司及其各地代理商同時展開收網(wǎng)行動，共取締平臺公司1個、代理商25家，抓獲涉案人員153人，對其中52人采取了刑事強制措施。截至目前，主要犯罪嫌疑人已被依法移送至檢察機關(guān)審查起訴。
　　根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，證券融資融券業(yè)務(wù)屬于證券公司專營業(yè)務(wù)，未經(jīng)證監(jiān)會核準，任何單位和個人不得經(jīng)營。場外配資是指以高于投資者支付的保證金數(shù)倍的比例向其出借資金，組織投資者在特定證券賬戶上使用借用資金及保證金進行股票交易，并收取利息、費用或收益分成的活動，本質(zhì)上屬于只有證券公司才能依法開展的證券融資融券業(yè)務(wù)。未取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資質(zhì)的配資中介機構(gòu)、軟件公司等，以系統(tǒng)分倉、出借賬戶、點買配資等模式從事場外配資及相關(guān)活動，構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，以非法占有為目的組織開展虛盤配資則構(gòu)成詐騙罪。
　　配資機構(gòu)不具備經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)資質(zhì)，違反了現(xiàn)行證券法律法規(guī)，嚴重損害了投資者合法利益。為此，監(jiān)管部門鄭重提醒廣大投資者，股票和期貨是高風(fēng)險金融產(chǎn)品，投資者進行股票投資或期貨交易，應(yīng)當通過依法設(shè)立的證券公司或期貨公司進行。投資者務(wù)必保持理性心態(tài)，增強風(fēng)險防范意識，始終將風(fēng)險控制在自己可承受范圍內(nèi)，遠離非法配資，以免上當受騙或造成自己難以承受的損失。