存在多項(xiàng)違規(guī)行為 天問時(shí)代私募被責(zé)令改正

　　上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊（記者 魏雨田）近日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)海南監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱海南證監(jiān)局）對(duì)天問時(shí)代私募基金管理（海南）有限公司（以下簡(jiǎn)稱天問時(shí)代私募）及其總經(jīng)理采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

　　經(jīng)海南證監(jiān)局調(diào)查，天問時(shí)代私募存在以下問題：一是個(gè)別投資人以合伙企業(yè)形式投資于私募基金，天問時(shí)代私募未對(duì)最終投資者是否為合格投資者進(jìn)行穿透核查；二是在相關(guān)私募基金募集過程中向投資者承諾保本保收益；三是未及時(shí)向投資者披露相關(guān)私募基金可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息；四是個(gè)別私募基金收益不與投資項(xiàng)目的收益情況掛鉤。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，海南證監(jiān)局決定對(duì)天問時(shí)代私募及其總經(jīng)理張某采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。