中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉1日在北京表示，證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)調(diào)查2017年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)第三批共18起案件，專門(mén)打擊證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易行為。截至目前，15起案件已完成現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，陸續(xù)進(jìn)入行政處罰審理程序。
高莉透露，上述第三批案件顯示，內(nèi)幕交易有三大高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)。
一是并購(gòu)重組領(lǐng)域。有的并購(gòu)重組雙方的法定內(nèi)幕信息知情人，分別利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，嚴(yán)重妨礙并購(gòu)重組市場(chǎng)秩序；有的市場(chǎng)中間人一邊向上市公司推薦重組項(xiàng)目，一邊暗中利用他人賬戶實(shí)施內(nèi)幕交易，嚴(yán)重?fù)p害市場(chǎng)誠(chéng)信基礎(chǔ)；有的金融機(jī)構(gòu)工作人員，利用職務(wù)便利獲取上市公司并購(gòu)重組內(nèi)幕信息后，直接使用實(shí)名賬戶交易相關(guān)股票。
二是“高送轉(zhuǎn)”環(huán)節(jié)。有的上市公司實(shí)際控制人利用“高送轉(zhuǎn)”信息實(shí)施內(nèi)幕交易；有的上市公司控股股東利用“高送轉(zhuǎn)”及其他多項(xiàng)內(nèi)幕信息實(shí)施內(nèi)幕交易；有的上市公司董事長(zhǎng)在知悉其他上市公司“高送轉(zhuǎn)”內(nèi)幕信息后，指使下屬公司員工實(shí)施內(nèi)幕交易。
三是“股權(quán)結(jié)構(gòu)變化”環(huán)節(jié)。有的單位在“舉牌”上市公司過(guò)程中，相關(guān)人員及其近親屬利用“舉牌”信息內(nèi)幕交易；有的民營(yíng)企業(yè)實(shí)際控制人在收購(gòu)上市公司控股股東股權(quán)過(guò)程中，向其客戶泄露收購(gòu)信息。
高莉表示，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步加強(qiáng)與公安司法、紀(jì)檢監(jiān)察、國(guó)資監(jiān)管等相關(guān)部門(mén)的配合協(xié)作，繼續(xù)保持對(duì)內(nèi)幕交易的高壓嚴(yán)管態(tài)勢(shì)，維護(hù)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。(夏賓)
