近日，證監(jiān)會依法對4宗案件作出行政處罰，其中包括3宗內(nèi)幕交易案，1宗私募基金違法違規(guī)案。
3宗內(nèi)幕交易案中，一是秦某婧系錦州新華龍鉬業(yè)股份有限公司擬進(jìn)行資產(chǎn)重組這一內(nèi)幕信息的知情人。楊延旗系秦某婧弟媳，與秦某婧母親同住，且與秦某婧之間有大額資金往來。楊延旗作為與知悉內(nèi)幕信息的秦某婧有密切關(guān)系的人員，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)使用“張某霞”賬戶買入新華龍711400股，獲利約50.3萬元。王更系秦某婧表妹，二人關(guān)系密切，長期頻繁電話聯(lián)系，有大額資金往來。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，王更與秦某婧存在通話聯(lián)絡(luò)，王更使用其本人證券賬戶及“王某男”賬戶買入新華龍537628股，獲利約104.2萬元。楊杰系王更的嫂子，二人均承認(rèn)王更告知了楊杰關(guān)于新華龍擬進(jìn)行資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，楊杰使用其本人證券賬戶買入新華龍27700股，獲利約5.7萬元。楊延旗、王更、楊杰的上述行為違反了《證券法》有關(guān)規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定沒收楊延旗違法所得約50.3萬元，并處以約150.9萬元罰款；沒收王更違法所得約104.2萬元，并處以約312.7萬元罰款；沒收楊杰違法所得約5.7萬元，并處以約17.2萬元罰款。
二是朱燁梅系南通江海電容器股份有限公司年度利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，朱燁梅使用其本人證券賬戶累計買入江海股份283400股，賬面盈利約16.6萬元。朱燁梅的上述行為違反《證券法》有關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定沒收朱燁梅違法所得約16.6萬元，并處以約33.2萬元罰款。
三是曹良繼系信達(dá)投資有限公司轉(zhuǎn)讓上海同達(dá)創(chuàng)業(yè)投資股份有限公司股份這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，曹良繼使用其本人證券賬戶買入同達(dá)創(chuàng)業(yè)1800股，獲利約3.3萬元。曹良繼的上述行為違反了《證券法》有關(guān)規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局決定沒收曹良繼違法所得約3.3萬元，并處以約6.6萬元罰款。
一宗私募基金違法違規(guī)案中，武漢華中匯富股權(quán)投資基金管理有限公司管理的武漢華中匯富聚銀投資企業(yè)（有限合伙）等5只基金未在基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)；向合格投資者之外的個人募集資金；通過與10名投資者簽訂《回購協(xié)議書》，約定投資年化收益率的方式向投資者承諾最低收益；未對多名投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估。華中匯富的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對華中匯富上述違規(guī)行為責(zé)令改正，給予警告，并共計處以4萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員張仲侃給予警告，并共計處以4萬元罰款；對其他直接責(zé)任人員劉勁松給予警告，并共計處以4萬元罰款。
證監(jiān)會強(qiáng)調(diào)，上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。證監(jiān)會將持續(xù)對各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，深化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，有效促進(jìn)資本市場規(guī)范發(fā)展。
