中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿表示：加強(qiáng)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度建設(shè)

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿10月21日在2020金融街論壇年會(huì)上表示，中國(guó)資本市場(chǎng)30年來(lái)的發(fā)展實(shí)踐充分表明，加強(qiáng)基礎(chǔ)制度建設(shè)必須牢牢把握服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和保護(hù)投資者合法權(quán)益的根本宗旨，堅(jiān)持市場(chǎng)化法治化國(guó)際化的方向，堅(jiān)持整體設(shè)計(jì)、突出重點(diǎn)、問(wèn)題導(dǎo)向的原則，聚焦解決體制機(jī)制性障礙，加快構(gòu)建更加成熟更加定型的資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度體系，不斷提升我國(guó)資本市場(chǎng)的吸引力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

　　一是以注冊(cè)制改革為龍頭，帶動(dòng)資本市場(chǎng)關(guān)鍵制度創(chuàng)新。證監(jiān)會(huì)將在總結(jié)科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，繼續(xù)按照尊重注冊(cè)制基本內(nèi)涵、借鑒國(guó)際最佳實(shí)踐、體現(xiàn)中國(guó)特色和發(fā)展階段三個(gè)原則，穩(wěn)步在全市場(chǎng)推行注冊(cè)制。完善以投資者需求為導(dǎo)向的信息披露規(guī)則體系；設(shè)立多元包容的發(fā)行上市條件，健全發(fā)行承銷(xiāo)機(jī)制；打造權(quán)責(zé)清晰、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、透明高效的發(fā)行審核注冊(cè)機(jī)制。積極穩(wěn)妥優(yōu)化交易結(jié)算制度，豐富風(fēng)險(xiǎn)管理工具，優(yōu)化融資融券和轉(zhuǎn)融通制度，穩(wěn)步推進(jìn)貨銀對(duì)付（DVP）結(jié)算制度改革。完善常態(tài)化、多渠道退市制度安排。

　　二是完善更具包容性適應(yīng)性的多層次資本市場(chǎng)體系，不斷強(qiáng)化直接融資對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的支持。堅(jiān)持突出特色、錯(cuò)位發(fā)展，完善各市場(chǎng)板塊的差異化定位和相關(guān)制度安排。進(jìn)一步深化新三板改革，研究出臺(tái)精選層公司轉(zhuǎn)板上市相關(guān)規(guī)則，提升對(duì)中小企業(yè)的服務(wù)能力。完善私募基金差異化監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范制度，發(fā)揮私募股權(quán)投資支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極作用。推進(jìn)債券市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通，擴(kuò)大公募REITs試點(diǎn)范圍，積極穩(wěn)妥推進(jìn)期貨及衍生品市場(chǎng)創(chuàng)新。

　　三是優(yōu)化推動(dòng)各類(lèi)市場(chǎng)主體高質(zhì)量發(fā)展的制度機(jī)制。以貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》為契機(jī)，會(huì)同地方政府、有關(guān)部門(mén)進(jìn)一步完善上市公司規(guī)范運(yùn)作和做優(yōu)做強(qiáng)的制度安排，推動(dòng)上市公司整體質(zhì)量實(shí)現(xiàn)大的躍升。健全促進(jìn)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展與防范風(fēng)險(xiǎn)適度相容的內(nèi)生機(jī)制，鼓勵(lì)和支持業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、服務(wù)、組織和技術(shù)創(chuàng)新，完善行業(yè)機(jī)構(gòu)做優(yōu)做強(qiáng)的配套措施，推動(dòng)發(fā)展國(guó)際一流投資銀行和財(cái)富管理機(jī)構(gòu)。完善審計(jì)、評(píng)估、法律服務(wù)、資信評(píng)級(jí)規(guī)則體系，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，構(gòu)建權(quán)責(zé)匹配的資本市場(chǎng)中介體系。

　　四是加強(qiáng)投資端制度建設(shè)。在加快融資端改革的同時(shí)，協(xié)同推進(jìn)投資端改革。壯大公募基金管理人隊(duì)伍，完善投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)規(guī)則，著力提升各類(lèi)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)能力；推動(dòng)優(yōu)化第三支柱養(yǎng)老金等中長(zhǎng)期資金入市的政策環(huán)境；完善權(quán)益投資的會(huì)計(jì)、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和激勵(lì)機(jī)制等制度安排，培育和壯大資本市場(chǎng)長(zhǎng)期投資的意愿和能力。加快推動(dòng)證券集體訴訟制度落地，完善投資者權(quán)利行使、保障和救濟(jì)的制度機(jī)制，積極倡導(dǎo)長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資和理性投資文化。

　　五是健全資本市場(chǎng)法治保障和配套支持制度。積極做好刑法修改、期貨法立法以及相關(guān)司法解釋出臺(tái)的配合工作，推動(dòng)制定資產(chǎn)支持證券發(fā)行、交易的行政法規(guī)，逐步構(gòu)建符合資本市場(chǎng)發(fā)展規(guī)律的法律法規(guī)體系，推動(dòng)完善行政執(zhí)法、民事追償和刑事懲戒相互銜接、互相支持的監(jiān)管執(zhí)法體系。深化“放管服”改革，推行權(quán)責(zé)清單制度，激發(fā)市場(chǎng)創(chuàng)新活力。

　　六是穩(wěn)步推動(dòng)資本市場(chǎng)制度型開(kāi)放。擴(kuò)大資本市場(chǎng)高水平雙向開(kāi)放是構(gòu)建“雙循環(huán)”發(fā)展新格局的內(nèi)在要求。證監(jiān)會(huì)將研究逐步統(tǒng)一、簡(jiǎn)化外資參與中國(guó)資本市場(chǎng)的渠道和方式，深化境內(nèi)外市場(chǎng)互聯(lián)互通，拓展交易所債券市場(chǎng)境外機(jī)構(gòu)投資者直接入市渠道，拓寬商品和股指期貨期權(quán)品種開(kāi)放范圍和路徑。加強(qiáng)跨境審計(jì)和國(guó)際監(jiān)管執(zhí)法合作，積極參與國(guó)際金融治理。

　　易會(huì)滿說(shuō)，金融業(yè)是北京的重要支柱產(chǎn)業(yè)，資本市場(chǎng)在首都金融業(yè)發(fā)展和國(guó)家金融管理中心建設(shè)中發(fā)揮著日益重要的作用。目前，北京上市公司總市值、各類(lèi)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)數(shù)量、中介服務(wù)從業(yè)人員均居全國(guó)前列，對(duì)外開(kāi)放程度和金融營(yíng)商環(huán)境也處于領(lǐng)先水平。證監(jiān)會(huì)將一如既往地推動(dòng)、支持北京資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和高質(zhì)量發(fā)展。繼續(xù)深化新三板改革，支持北京建設(shè)私募股權(quán)交易平臺(tái)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心，推動(dòng)完善首都要素市場(chǎng)體系。鼓勵(lì)和支持各類(lèi)內(nèi)外資機(jī)構(gòu)積極利用北京“兩區(qū)”建設(shè)的新機(jī)遇，加快創(chuàng)新發(fā)展，不斷做優(yōu)做強(qiáng)。支持北京開(kāi)展資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新監(jiān)管試點(diǎn)，推動(dòng)建設(shè)首都區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)區(qū)塊鏈登記托管基礎(chǔ)設(shè)施。積極參與北京建設(shè)法治誠(chéng)信資本市場(chǎng)示范區(qū)。