中國證監(jiān)會主席易會滿表示：加強(qiáng)資本市場基礎(chǔ)制度建設(shè)

　　中國證監(jiān)會主席易會滿10月21日在2020金融街論壇年會上表示，中國資本市場30年來的發(fā)展實踐充分表明，加強(qiáng)基礎(chǔ)制度建設(shè)必須牢牢把握服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)和保護(hù)投資者合法權(quán)益的根本宗旨，堅持市場化法治化國際化的方向，堅持整體設(shè)計、突出重點、問題導(dǎo)向的原則，聚焦解決體制機(jī)制性障礙，加快構(gòu)建更加成熟更加定型的資本市場基礎(chǔ)制度體系，不斷提升我國資本市場的吸引力和國際競爭力。

　　一是以注冊制改革為龍頭，帶動資本市場關(guān)鍵制度創(chuàng)新。證監(jiān)會將在總結(jié)科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，繼續(xù)按照尊重注冊制基本內(nèi)涵、借鑒國際最佳實踐、體現(xiàn)中國特色和發(fā)展階段三個原則，穩(wěn)步在全市場推行注冊制。完善以投資者需求為導(dǎo)向的信息披露規(guī)則體系；設(shè)立多元包容的發(fā)行上市條件，健全發(fā)行承銷機(jī)制；打造權(quán)責(zé)清晰、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、透明高效的發(fā)行審核注冊機(jī)制。積極穩(wěn)妥優(yōu)化交易結(jié)算制度，豐富風(fēng)險管理工具，優(yōu)化融資融券和轉(zhuǎn)融通制度，穩(wěn)步推進(jìn)貨銀對付（DVP）結(jié)算制度改革。完善常態(tài)化、多渠道退市制度安排。

　　二是完善更具包容性適應(yīng)性的多層次資本市場體系，不斷強(qiáng)化直接融資對實體經(jīng)濟(jì)的支持。堅持突出特色、錯位發(fā)展，完善各市場板塊的差異化定位和相關(guān)制度安排。進(jìn)一步深化新三板改革，研究出臺精選層公司轉(zhuǎn)板上市相關(guān)規(guī)則，提升對中小企業(yè)的服務(wù)能力。完善私募基金差異化監(jiān)管和風(fēng)險防范制度，發(fā)揮私募股權(quán)投資支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極作用。推進(jìn)債券市場基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通，擴(kuò)大公募REITs試點范圍，積極穩(wěn)妥推進(jìn)期貨及衍生品市場創(chuàng)新。

　　三是優(yōu)化推動各類市場主體高質(zhì)量發(fā)展的制度機(jī)制。以貫徹落實國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》為契機(jī)，會同地方政府、有關(guān)部門進(jìn)一步完善上市公司規(guī)范運(yùn)作和做優(yōu)做強(qiáng)的制度安排，推動上市公司整體質(zhì)量實現(xiàn)大的躍升。健全促進(jìn)證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展與防范風(fēng)險適度相容的內(nèi)生機(jī)制，鼓勵和支持業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、服務(wù)、組織和技術(shù)創(chuàng)新，完善行業(yè)機(jī)構(gòu)做優(yōu)做強(qiáng)的配套措施，推動發(fā)展國際一流投資銀行和財富管理機(jī)構(gòu)。完善審計、評估、法律服務(wù)、資信評級規(guī)則體系，壓實中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，構(gòu)建權(quán)責(zé)匹配的資本市場中介體系。

　　四是加強(qiáng)投資端制度建設(shè)。在加快融資端改革的同時，協(xié)同推進(jìn)投資端改革。壯大公募基金管理人隊伍，完善投資顧問業(yè)務(wù)規(guī)則，著力提升各類資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)專業(yè)能力；推動優(yōu)化第三支柱養(yǎng)老金等中長期資金入市的政策環(huán)境；完善權(quán)益投資的會計、業(yè)績評價和激勵機(jī)制等制度安排，培育和壯大資本市場長期投資的意愿和能力。加快推動證券集體訴訟制度落地，完善投資者權(quán)利行使、保障和救濟(jì)的制度機(jī)制，積極倡導(dǎo)長期投資、價值投資和理性投資文化。

　　五是健全資本市場法治保障和配套支持制度。積極做好刑法修改、期貨法立法以及相關(guān)司法解釋出臺的配合工作，推動制定資產(chǎn)支持證券發(fā)行、交易的行政法規(guī)，逐步構(gòu)建符合資本市場發(fā)展規(guī)律的法律法規(guī)體系，推動完善行政執(zhí)法、民事追償和刑事懲戒相互銜接、互相支持的監(jiān)管執(zhí)法體系。深化“放管服”改革，推行權(quán)責(zé)清單制度，激發(fā)市場創(chuàng)新活力。

　　六是穩(wěn)步推動資本市場制度型開放。擴(kuò)大資本市場高水平雙向開放是構(gòu)建“雙循環(huán)”發(fā)展新格局的內(nèi)在要求。證監(jiān)會將研究逐步統(tǒng)一、簡化外資參與中國資本市場的渠道和方式，深化境內(nèi)外市場互聯(lián)互通，拓展交易所債券市場境外機(jī)構(gòu)投資者直接入市渠道，拓寬商品和股指期貨期權(quán)品種開放范圍和路徑。加強(qiáng)跨境審計和國際監(jiān)管執(zhí)法合作，積極參與國際金融治理。

　　易會滿說，金融業(yè)是北京的重要支柱產(chǎn)業(yè)，資本市場在首都金融業(yè)發(fā)展和國家金融管理中心建設(shè)中發(fā)揮著日益重要的作用。目前，北京上市公司總市值、各類市場機(jī)構(gòu)數(shù)量、中介服務(wù)從業(yè)人員均居全國前列，對外開放程度和金融營商環(huán)境也處于領(lǐng)先水平。證監(jiān)會將一如既往地推動、支持北京資本市場改革開放和高質(zhì)量發(fā)展。繼續(xù)深化新三板改革，支持北京建設(shè)私募股權(quán)交易平臺、知識產(chǎn)權(quán)交易中心，推動完善首都要素市場體系。鼓勵和支持各類內(nèi)外資機(jī)構(gòu)積極利用北京“兩區(qū)”建設(shè)的新機(jī)遇，加快創(chuàng)新發(fā)展，不斷做優(yōu)做強(qiáng)。支持北京開展資本市場金融科技創(chuàng)新監(jiān)管試點，推動建設(shè)首都區(qū)域性股權(quán)市場區(qū)塊鏈登記托管基礎(chǔ)設(shè)施。積極參與北京建設(shè)法治誠信資本市場示范區(qū)。