2020年中國證券市場大事概覽

　　1月

　　證監(jiān)會發(fā)布4件新三板改革配套規(guī)則。證監(jiān)會對《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號——定向發(fā)行說明書和發(fā)行情況報告書》《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號——定向發(fā)行申請文件》進(jìn)行修訂，同時制定《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號——創(chuàng)新層掛牌公司年度報告》和《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號——基礎(chǔ)層掛牌公司年度報告》。

　　17日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布公告表示，2020年2月7日起，協(xié)會對持續(xù)合規(guī)運(yùn)行、信用狀況良好的私募基金管理人，試行采取“分道制+抽查制”方式辦理私募基金產(chǎn)品備案。

　　全國股轉(zhuǎn)公司19日發(fā)布實(shí)施第三批3項業(yè)務(wù)規(guī)則，包括《股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌規(guī)則（試行）》《股票向不特定合格投資者公開發(fā)行保薦業(yè)務(wù)管理細(xì)則（試行）》《股票向不特定合格投資者公開發(fā)行與承銷管理細(xì)則（試行）》。

　　2月

　　人民銀行、財政部、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、外匯局1日聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化金融支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的通知》。

　　14日，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于修改〈上市公司證券發(fā)行管理辦法〉的決定》《關(guān)于修改〈創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法〉的決定》《關(guān)于修改〈上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則〉的決定》，自發(fā)布之日起施行。

　　18日，深圳證券交易所和深圳證券信息有限公司發(fā)布深證創(chuàng)新100指數(shù)（簡稱“深創(chuàng)100”）、深證大數(shù)據(jù)50指數(shù)、深證機(jī)器人50指數(shù)、深證人工智能50指數(shù)和深證物聯(lián)網(wǎng)50指數(shù)。

　　證監(jiān)會與財政部、人民銀行、銀保監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布公告，允許符合條件的試點(diǎn)商業(yè)銀行和具備投資管理能力的保險機(jī)構(gòu)，按照依法合規(guī)、風(fēng)險可控、商業(yè)可持續(xù)的原則，參與中國金融期貨交易所國債期貨交易。第一批試點(diǎn)機(jī)構(gòu)包括工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、建設(shè)銀行、交通銀行。

　　摩根大通發(fā)布公告稱，2月28日起，以人民幣計價的高流動性中國政府債券將被納入摩根大通旗艦全球新興市場政府債券指數(shù)系列，納入將在10個月內(nèi)分步完成。

　　3月

　　新證券法自3月1日起施行。2月29日，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于貫徹實(shí)施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知》，明確了穩(wěn)步推進(jìn)證券公開發(fā)行注冊制等重要安排。3月1日，國家發(fā)改委、證監(jiān)會就企業(yè)債券、公開發(fā)行公司債券實(shí)施注冊制有關(guān)事項明確了相關(guān)安排。

　　1日，中國證監(jiān)會、滬深交易所分別發(fā)布關(guān)于公開發(fā)行公司債券實(shí)施注冊制有關(guān)事項的通知。

　　證監(jiān)會對證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金的比例進(jìn)行調(diào)整，A類、B類、C類、D類證券公司，分別按照其營業(yè)收入的0.5%、0.6%、0.7%、0.7%的比例繳納2019年度證券投資者保護(hù)基金，2020年度證券投資者保護(hù)基金的繳納比例參照執(zhí)行。

　　中國人民銀行13日宣布，決定2020年3月16日實(shí)施普惠金融定向降準(zhǔn)，對達(dá)到考核標(biāo)準(zhǔn)的銀行定向降準(zhǔn)0.5至1個百分點(diǎn)。對符合條件的股份制商業(yè)銀行再額外定向降準(zhǔn)1個百分點(diǎn)，支持發(fā)放普惠金融領(lǐng)域貸款。

　　證監(jiān)會13日消息，自2020年4月1日起取消證券公司外資股比限制，符合條件的境外投資者可根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和相關(guān)服務(wù)指南的要求，依法提交設(shè)立證券公司或變更公司實(shí)際控制人的申請。

　　證監(jiān)會批準(zhǔn)大連商品交易所開展液化石油氣期貨及期權(quán)交易。

　　20日，《關(guān)于修改〈上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法〉的決定》發(fā)布，明確上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)（包括重組上市）等重大資產(chǎn)重組活動中，標(biāo)的資產(chǎn)財務(wù)資料隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的，也應(yīng)認(rèn)定為欺詐發(fā)行，從而將此前頗受爭議的發(fā)行股份購買資產(chǎn)（包括重組上市）造假納入欺詐發(fā)行范疇。

　　證監(jiān)會決定將中金公司、招商證券、中信證券、華泰證券、中信建投、國泰君安6家證券公司納入首批并表監(jiān)管試點(diǎn)范圍。

　　4月

　　央行3日宣布，決定于2020年4月對中小銀行定向降準(zhǔn)1個百分點(diǎn)，并下調(diào)金融機(jī)構(gòu)在央行超額存款準(zhǔn)備金利率至0.35%，此次定向降準(zhǔn)分4月15日和5月15日兩次實(shí)施到位。

　　銀保監(jiān)會起草《中國銀保監(jiān)會信托公司行政許可事項實(shí)施辦法（征求意見稿）》，取消外資金融機(jī)構(gòu)入股信托公司10億美元總資產(chǎn)要求。

　　滬深交易所17日發(fā)布《關(guān)于通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行股票質(zhì)押式回購交易違約處置相關(guān)事項的通知》�！锻ㄖ�》放寬了股票質(zhì)押式回購違約處置涉及的協(xié)議轉(zhuǎn)讓辦理要求，對符合條件的股票質(zhì)押回購違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓，適當(dāng)調(diào)整最低受讓比例及轉(zhuǎn)讓價格下限。

　　27日，中央全面深化改革委員會第十三次會議審議通過《創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制總體實(shí)施方案》。同日，中國證監(jiān)會就《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》《創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》草案和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》修訂草案向社會公開征求意見。

　　27日，深交所就《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》等八項主要規(guī)則向社會公開征求意見，涉及創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核、證券交易、持續(xù)監(jiān)管等方面，深交所同時修訂發(fā)布了《創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性管理實(shí)施辦法》。

　　5月

　　7日，中國人民銀行、國家外匯管理局發(fā)布《境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資資金管理規(guī)定》，取消境外機(jī)構(gòu)投資者額度限制。

　　中國人民銀行14日消息，央行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、外匯局發(fā)布《關(guān)于金融支持粵港澳大灣區(qū)建設(shè)的意見》�！兑庖姟诽岢�，研究設(shè)立廣州期貨交易所。

　　中國證券業(yè)協(xié)會19日發(fā)布實(shí)施《非上市公眾公司股票公開發(fā)行并在新三板精選層掛牌承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》。

　　《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷特別規(guī)定（征求意見稿）》向社會公開征求意見。

　　證監(jiān)會批準(zhǔn)上海國際能源交易中心開展低硫燃料油期貨交易，同時確定低硫燃料油期貨為境內(nèi)特定品種，引入境外交易者參與交易。

　　6月

　　證監(jiān)會3日發(fā)布《關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的指導(dǎo)意見》。

　　上交所5日發(fā)布《關(guān)于紅籌企業(yè)申報科創(chuàng)板發(fā)行上市有關(guān)事項的通知》。

　　12日，穎泰生物和艾融軟件兩家企業(yè)股票公開發(fā)行并在精選層掛牌申請獲證監(jiān)會核準(zhǔn)通過。

　　證監(jiān)會12日發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》《創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，自公布之日起施行。6月15日起，深交所開始受理創(chuàng)業(yè)板在審企業(yè)的首次公開發(fā)行股票、再融資、并購重組申請。

　　12日，深交所發(fā)布創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及配套安排，共計8項主要業(yè)務(wù)規(guī)則及18項配套細(xì)則、指引和通知。

　　證監(jiān)會批準(zhǔn)上海期貨交易所開展鋁、鋅期權(quán)交易，批準(zhǔn)鄭州商品交易所開展動力煤期權(quán)交易，批準(zhǔn)大連商品交易所開展聚丙烯、聚氯乙烯、線型低密度聚乙烯期權(quán)交易。

　　財政部15日消息，財政部決定發(fā)行2020年抗疫特別國債（一、二期），兩期國債競爭性招標(biāo)面值總額合計1000億元。

　　證監(jiān)會18日消息，證監(jiān)會依法核準(zhǔn)摩根大通期貨為我國首家外資全資控股期貨公司。

　　30日，中央全面深化改革委員會第十四次會議審議通過了《國企改革三年行動方案(2020-2022年)》。

　　7月

　　央行決定于7月1日起下調(diào)再貸款、再貼現(xiàn)利率。支農(nóng)再貸款、支小再貸款利率下調(diào)0.25個百分點(diǎn)，調(diào)整后，3個月、6個月和1年期支農(nóng)再貸款、支小再貸款利率分別為1.95%、2.15%和2.25%。再貼現(xiàn)利率下調(diào)0.25個百分點(diǎn)至2%。

　　人民銀行會同發(fā)展改革委和證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布《中國人民銀行 發(fā)展改革委 證監(jiān)會關(guān)于公司信用類債券違約處置有關(guān)事宜的通知》。自8月1日起施行。

　　銀保監(jiān)會發(fā)布《保險資金參與國債期貨交易規(guī)定》，并同步修訂《保險資金參與金融衍生產(chǎn)品交易辦法》和《保險資金參與股指期貨交易規(guī)定》。

　　證監(jiān)會3日發(fā)布《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》，自公布之日起施行。上交所同日發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行承銷實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行上市審核問答》等。

　　證監(jiān)會網(wǎng)站10日消息，證監(jiān)會與銀保監(jiān)會聯(lián)合修訂發(fā)布《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》。根據(jù)《托管辦法》，外國銀行在華分行可申請基金托管資格。

　　人民銀行、證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布公告，同意銀行間與交易所債券市場相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)開展互聯(lián)互通合作。

　　修訂后的上證綜合指數(shù)編制方案22日實(shí)施，上證綜指迎來“新生”。

　　22日盤后，科創(chuàng)板50指數(shù)歷史行情出爐，23日起將發(fā)布實(shí)時行情。

　　人民銀行會同發(fā)展改革委、財政部、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、外匯局等部門審慎研究決定，延長《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》過渡期至2021年底。

　　31日，最高人民法院發(fā)布《關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規(guī)定》，自公布之日起施行。

　　8月

　　證監(jiān)會發(fā)布《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》。

　　20日，最高人民法院發(fā)布新修訂的《最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問題的規(guī)定》。其中，民間借貸利率司法保護(hù)上限修改為1年期貸款市場報價利率（LPR）的4倍。

　　24日，創(chuàng)業(yè)板注冊制首批18家企業(yè)在深交所掛牌上市交易。

　　證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及配套規(guī)則，自2020年10月1日起施行。

　　9月

　　人民銀行與證監(jiān)會、外匯局共同起草《中國人民銀行 中國證監(jiān)會 國家外匯管理局關(guān)于境外機(jī)構(gòu)投資者投資中國債券市場有關(guān)事宜的公告（征求意見稿）》，向社會公開征求意見。

　　11日，首批科創(chuàng)板50ETF獲批。首批共有華泰柏瑞、華夏基金、易方達(dá)基金、工銀瑞信基金4家機(jī)構(gòu)的科創(chuàng)板50ETF獲得批準(zhǔn)。

　　中國政府網(wǎng)13日消息，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于實(shí)施金融控股公司準(zhǔn)入管理的決定》。依據(jù)《準(zhǔn)入決定》，中國人民銀行印發(fā)《金融控股公司監(jiān)督管理試行辦法》。

　　銀保監(jiān)會辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)小額貸款公司監(jiān)督管理的通知》規(guī)定，小額貸款公司貸款不得用于股票、金融衍生品等投資，房地產(chǎn)市場違規(guī)融資，法律法規(guī)、銀保監(jiān)會和地方金融監(jiān)管部門禁止的其他用途。

　　25日，中國證監(jiān)會、中國人民銀行、國家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》，證監(jiān)會同步發(fā)布配套規(guī)則《關(guān)于實(shí)施〈合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法〉有關(guān)問題的規(guī)定》。

　　25日，富時羅素公司宣布中國國債將被納入富時世界國債指數(shù)（WGBI）。

　　10月

　　新華社9日消息，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》。《意見》提出了六個方面17項重點(diǎn)舉措。

　　中國人民銀行16日就《中華人民共和國商業(yè)銀行法（修改建議稿）》公開征求意見。

　　證監(jiān)會起草《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法（征求意見稿）》及其說明，向社會公開征求意見�！墩髑笠庖姼濉芬�求證券交易場所根據(jù)可轉(zhuǎn)債的風(fēng)險和特點(diǎn)制定交易規(guī)則，防范和抑制過度投機(jī)。

　　23日，深港ETF互通正式開通。

　　央行就《中華人民共和國中國人民銀行法（修訂草案征求意見稿）》公開征求意見。

　　證監(jiān)會批準(zhǔn)上海國際能源交易中心開展國際銅期貨交易，同時確定國際銅期貨為境內(nèi)特定品種，引入境外交易者參與。

　　30日，滬深交易所發(fā)布新修訂的合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）實(shí)施細(xì)則，自11月1日起施行。

　　11月

　　2日，中央全面深化改革委員會第十六次會議審議通過《健全上市公司退市機(jī)制實(shí)施方案》。

　　2日，中國人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、國家外匯管理局對螞蟻集團(tuán)實(shí)際控制人及董事長、總經(jīng)理進(jìn)行了監(jiān)管約談。3日，上交所發(fā)布公告稱，決定暫緩螞蟻集團(tuán)上市。

　　銀保監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于保險資金財務(wù)性股權(quán)投資有關(guān)事項的通知》，加大保險資金對實(shí)體經(jīng)濟(jì)股權(quán)融資支持力度，提升社會直接融資比重。

　　21日，中共中央政治局委員、國務(wù)院副總理、國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會主任劉鶴主持召開金融委第四十三次會議，研究規(guī)范債券市場發(fā)展、維護(hù)債券市場穩(wěn)定工作。

　　證監(jiān)會27日消息，證監(jiān)會決定依法對永煤控股及希格瑪會計師事務(wù)所立案調(diào)查。

　　27日，滬深交易所發(fā)布公告稱，滬深港三家交易所已就同步擴(kuò)大滬深港通股票范圍的措施安排達(dá)成共識：一是科創(chuàng)板股票納入滬深港通標(biāo)的范圍的安排。二是在港上市的生物科技公司納入港股通標(biāo)的范圍的安排。

　　27日，上交所和中證指數(shù)有限公司宣布，決定將上市時間超過1年的科創(chuàng)板證券納入上證180、滬深300等成份指數(shù)樣本空間。

　　12月

　　4日，上交所發(fā)布新修訂的《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則（2020年修訂）》和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市委員會管理辦法》。修訂后的《審核規(guī)則》《上市委管理辦法》均自發(fā)布之日起施行。

　　14日，滬深交易所分別發(fā)布退市新規(guī)的征求意見稿，對退市指標(biāo)、退市流程、退市相關(guān)交易安排等進(jìn)一步完善優(yōu)化。

　　財政部發(fā)布《地方政府債券發(fā)行管理辦法》。

　　銀保監(jiān)會制定《商業(yè)銀行理財子公司理財產(chǎn)品銷售管理暫行辦法（征求意見稿）》�！掇k法》主要包括劃定理財產(chǎn)品銷售機(jī)構(gòu)范圍等。

　　26日，第十三屆全國人大常委會第二十四次會議審議通過刑法修正案（十一），并將于2021年3月1日起施行。修改內(nèi)容大幅提高了欺詐發(fā)行、信息披露造假、提供虛假證明文件和操縱市場等四類證券期貨犯罪的刑事懲戒力度等。

　　人民銀行、證監(jiān)會、發(fā)改委發(fā)布《公司信用類債券信息披露管理辦法》。