優(yōu)化投行業(yè)務生態(tài) 提升投行發(fā)展質(zhì)量

　　投行業(yè)務回歸本源，是資本市場進入高質(zhì)量發(fā)展階段的必然要求�！蛾P于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務歸位盡責的指導意見》提出15條具體的工作措施，既重點針對證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量參差不齊、把關寬嚴不一等行業(yè)共性問題，又著眼優(yōu)化投行業(yè)務行業(yè)生態(tài)，統(tǒng)籌考慮行業(yè)的長遠發(fā)展，構(gòu)建完善了一套立體化、系統(tǒng)化、精準化推動證券公司投行業(yè)務歸位盡責的體制機制，有助于投行發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢做好分內(nèi)之事。

　　作為投行業(yè)內(nèi)的一員，華泰聯(lián)合下一步就是要切實提升保薦、定價、承銷等核心能力，以切實提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。首先，將以更大力度加強內(nèi)控制度建設，主動歸位盡責。進一步夯實分工合理、權(quán)責明確、相互制衡、有效監(jiān)督的三道內(nèi)部控制防線，進一步增強人員和資源投入，從系統(tǒng)、機制、人員等方面切實保障三道防線堅不可摧。

　　其次，將持之以恒地提升全業(yè)務流程的執(zhí)業(yè)質(zhì)量。一是健全完善全流程的質(zhì)控風控體系，在項目執(zhí)行的主要環(huán)節(jié)節(jié)點設置內(nèi)部執(zhí)行標準、進行細化分解，將執(zhí)行流程的“規(guī)定動作”標準化、固定化。二是提升投行業(yè)務部門的行業(yè)研究能力，提升對客戶所在行業(yè)以及項目本身前景的判斷、篩選能力，從源頭上篩選出好企業(yè)、過濾掉風險項目。

　　同時，還將加速優(yōu)化質(zhì)量評價體系和激勵約束機制。我們將在搭建全業(yè)務流程質(zhì)控風控體系的同時，相應地建立全業(yè)務流程的執(zhí)行質(zhì)量評價體系，對項目各環(huán)節(jié)參與人的執(zhí)行質(zhì)量進行評價。