優(yōu)化投行業(yè)務(wù)生態(tài) 提升投行發(fā)展質(zhì)量

　　投行業(yè)務(wù)回歸本源，是資本市場(chǎng)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段的必然要求�！蛾P(guān)于注冊(cè)制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見(jiàn)》提出15條具體的工作措施，既重點(diǎn)針對(duì)證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量參差不齊、把關(guān)寬嚴(yán)不一等行業(yè)共性問(wèn)題，又著眼優(yōu)化投行業(yè)務(wù)行業(yè)生態(tài)，統(tǒng)籌考慮行業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，構(gòu)建完善了一套立體化、系統(tǒng)化、精準(zhǔn)化推動(dòng)證券公司投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的體制機(jī)制，有助于投行發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)做好分內(nèi)之事。

　　作為投行業(yè)內(nèi)的一員，華泰聯(lián)合下一步就是要切實(shí)提升保薦、定價(jià)、承銷等核心能力，以切實(shí)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。首先，將以更大力度加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，主動(dòng)歸位盡責(zé)。進(jìn)一步夯實(shí)分工合理、權(quán)責(zé)明確、相互制衡、有效監(jiān)督的三道內(nèi)部控制防線，進(jìn)一步增強(qiáng)人員和資源投入，從系統(tǒng)、機(jī)制、人員等方面切實(shí)保障三道防線堅(jiān)不可摧。

　　其次，將持之以恒地提升全業(yè)務(wù)流程的執(zhí)業(yè)質(zhì)量。一是健全完善全流程的質(zhì)控風(fēng)控體系，在項(xiàng)目執(zhí)行的主要環(huán)節(jié)節(jié)點(diǎn)設(shè)置內(nèi)部執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)行細(xì)化分解，將執(zhí)行流程的“規(guī)定動(dòng)作”標(biāo)準(zhǔn)化、固定化。二是提升投行業(yè)務(wù)部門的行業(yè)研究能力，提升對(duì)客戶所在行業(yè)以及項(xiàng)目本身前景的判斷、篩選能力，從源頭上篩選出好企業(yè)、過(guò)濾掉風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目。

　　同時(shí)，還將加速優(yōu)化質(zhì)量評(píng)價(jià)體系和激勵(lì)約束機(jī)制。我們將在搭建全業(yè)務(wù)流程質(zhì)控風(fēng)控體系的同時(shí)，相應(yīng)地建立全業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，對(duì)項(xiàng)目各環(huán)節(jié)參與人的執(zhí)行質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)。