歸位盡責方能踐行初心使命

　　《關于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務歸位盡責的指導意見》的出臺為證券公司更好履職厘清了理念、指明了方向、明確了職責，必將極大促進注冊制各項工作高質量開展，成為注冊制改革中的重要里程碑。

　　在新的監(jiān)管環(huán)境下，招商證券將提高政治站位、強化責任擔當，通過制度機制、流程平臺等建設，全面提升履職盡責的能力。一是把宣傳貫徹落實《指導意見》作為當前和今后一個時期提升投行工作質量的重要抓手，開展多種形式、多個角度、各個層級的執(zhí)業(yè)質量能力培訓和案例剖析，督促業(yè)務人員全面提升專業(yè)能力。

　　二是建立執(zhí)業(yè)質量考核指標方案，固化執(zhí)業(yè)質量評價結果在投行內設部門綜合績效中的剛性運用。梳理并進一步優(yōu)化負面清單管理機制，加強過程精細化管理，并形成對主要業(yè)務人員的執(zhí)業(yè)質量動態(tài)評價考核機制，形成對投行業(yè)務執(zhí)業(yè)質量的正向牽引。

　　三是不斷完善投行業(yè)務內控制度建設，加強質控、內核對項目立項、申報等全流程管控機制，提升其對投行業(yè)務前臺的制衡作用，充分發(fā)揮“三道防線”各自作用。在系統(tǒng)平臺建設中融入執(zhí)業(yè)質量管控要求，以平臺為抓手，不斷完善投行業(yè)務的全流程控制手段。

　　四是進一步完善責任追究機制及問責管理，優(yōu)化投行業(yè)務內部考核激勵機制。綜合利用監(jiān)管部門外部檢查以及公司的內部自查等途徑，督促投行人員樹立勤勉盡責和自覺合規(guī)的意識。從嚴執(zhí)行薪酬遞延和退還機制，引導公司保薦業(yè)務人員牢固樹立風險防范意識。