上海證監(jiān)局：推動(dòng)合規(guī)私募基金創(chuàng)新服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)

　　4046家私募基金管理人、43258只管理基金、5.3萬(wàn)億管理規(guī)模……上海私募基金機(jī)構(gòu)正步入由“量的增長(zhǎng)”向“質(zhì)的提升”邁進(jìn)的重要轉(zhuǎn)折期。隨著我國(guó)私募投資基金行業(yè)首部行政法規(guī)《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》出臺(tái)，私募基金業(yè)迎來(lái)更多高質(zhì)量制度供給。上海證監(jiān)局推動(dòng)合規(guī)私募基金創(chuàng)新服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。上海私募基金行業(yè)將進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)規(guī)范發(fā)展、重塑行業(yè)新格局。

　　“頭雁效應(yīng)”顯著

　　截至6月末，上海私募基金管理人共有4046家，管理基金43258只，管理規(guī)模5.3萬(wàn)億元，管理人家數(shù)、產(chǎn)品數(shù)量、管理規(guī)模位居全國(guó)首位。

　　規(guī)�；�發(fā)展的背后呈現(xiàn)出亮眼的特點(diǎn)：一是證券類機(jī)構(gòu)占比高；二是頭部機(jī)構(gòu)多；三是外資機(jī)構(gòu)集聚；四是私募基金已成為財(cái)富管理重要途徑。

　　中國(guó)證券報(bào)記者從上海證監(jiān)局了解到，目前注冊(cè)在上海市的“百億機(jī)構(gòu)”達(dá)104家，管理規(guī)模占上海地區(qū)一半以上，形成“頭雁效應(yīng)”。外資方面，在全國(guó)34家外商獨(dú)資私募證券基金管理人中有28家注冊(cè)在上海，產(chǎn)品數(shù)量、管理規(guī)模占全國(guó)95％以上，上海已成為全國(guó)外資私募巨頭首選地和聚集地。

　　上海私募基金行業(yè)各類“偽私募”“亂私募”得到有效清理，行業(yè)生態(tài)逐步凈化并持續(xù)向好。

　　服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)

　　作為多層次資本市場(chǎng)重要機(jī)構(gòu)投資者，上海私募基金機(jī)構(gòu)積極服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、支持科創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。作為一線證券監(jiān)管部門，上海證監(jiān)局近年來(lái)以監(jiān)管引領(lǐng)行業(yè)更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

　　上海證監(jiān)局堅(jiān)持強(qiáng)化監(jiān)管與促進(jìn)發(fā)展相結(jié)合，從三方面引導(dǎo)私募基金機(jī)構(gòu)積極服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、支持科技創(chuàng)新。一是落實(shí)扶優(yōu)限劣，吸引優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)落戶上海；二是支持創(chuàng)新發(fā)展，支持私募基金投早投小投科技；三是拓寬退出渠道，推動(dòng)開(kāi)展私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)，試點(diǎn)以來(lái)成交金額達(dá)53億元；四是開(kāi)展投教宣傳及行業(yè)服務(wù)。

　　截至6月末，上海私募股權(quán)創(chuàng)投基金累計(jì)投資境內(nèi)未上市企業(yè)股權(quán)、新三板掛牌企業(yè)股權(quán)等項(xiàng)目逾3.2萬(wàn)個(gè)，形成股權(quán)資本金1.3萬(wàn)億元。

　　從投資行業(yè)看，上海私募股權(quán)創(chuàng)投基金主要投向信息技術(shù)服務(wù)、半導(dǎo)體、機(jī)械制造、互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)、電子設(shè)備、生物醫(yī)藥等行業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模超過(guò)1萬(wàn)億元。

　　強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)源頭管控

　　《條例》出臺(tái)，意味著私募投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)納入法治化、規(guī)范化軌道。下一步，上海證監(jiān)局將依照《條例》授權(quán)履行職責(zé)，在有效規(guī)范上海私募基金機(jī)構(gòu)行為的同時(shí)，關(guān)注保持市場(chǎng)活力，推動(dòng)行業(yè)健康有序發(fā)展。

　　一是強(qiáng)化貫徹落實(shí)。抓住行業(yè)關(guān)鍵主體和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)源頭管控。發(fā)揮私募基金行業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、支持科技創(chuàng)新等方面的作用。二是嚴(yán)格依法行政。尊重私募基金行業(yè)相關(guān)主體運(yùn)行規(guī)律，重在劃定監(jiān)管底線、強(qiáng)化事中事后監(jiān)管。三是強(qiáng)化信息共享與溝通協(xié)作。按照證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，配合做好《條例》后續(xù)配套規(guī)則修改完善。四是探索分類和差異化監(jiān)管。探索分類監(jiān)管模式及差異化監(jiān)管安排，突出扶優(yōu)限劣導(dǎo)向，大幅提高私募基金違法成本。五是鼓勵(lì)優(yōu)質(zhì)合規(guī)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展。支持上海地區(qū)符合條件的私募基金機(jī)構(gòu)參與創(chuàng)新試點(diǎn)。六是持續(xù)做好風(fēng)險(xiǎn)防控工作。不折不扣落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院及證監(jiān)會(huì)黨委關(guān)于防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)的工作部署，堅(jiān)決守牢風(fēng)險(xiǎn)底線。