證監(jiān)會修訂《首次公開發(fā)行股票并上市輔導監(jiān)管規(guī)定》

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）證監(jiān)會11月10日消息，為進一步規(guī)范輔導相關(guān)工作，推進派出機構(gòu)發(fā)行監(jiān)管轉(zhuǎn)型，證監(jiān)會結(jié)合監(jiān)管實踐，研究修訂了《首次公開發(fā)行股票并上市輔導監(jiān)管規(guī)定》（以下簡稱《輔導規(guī)定》），并向社會公開征求意見。 

　　對擬上市公司開展輔導工作，有利于提高公司規(guī)范運作水平，促進公司實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等樹立誠信、自律及法治意識，從源頭上提高上市公司質(zhì)量。2021年9月，在注冊制試點及各項改革工作逐步推進的過程中，證監(jiān)會制定發(fā)布了《輔導規(guī)定》，統(tǒng)一了全系統(tǒng)輔導監(jiān)管的目標，進一步明確了輔導監(jiān)管的操作流程和標準。

　　今年2月，全面實行股票發(fā)行注冊制改革平穩(wěn)落地。為推動派出機構(gòu)加快發(fā)行監(jiān)管職能轉(zhuǎn)變，優(yōu)化相關(guān)操作流程，構(gòu)建與全面注冊制改革相適應(yīng)的輔導監(jiān)管，證監(jiān)會對《輔導規(guī)定》進行修訂。主要修訂事項包括：一是發(fā)揮發(fā)行監(jiān)管條線系統(tǒng)合力。堅持輔導監(jiān)管定位，派出機構(gòu)針對輔導機構(gòu)的工作開展驗收。加強派出機構(gòu)輔導監(jiān)管與交易所受理審核的銜接，嚴把質(zhì)量關(guān)，推動發(fā)行監(jiān)管條線有機聯(lián)動。二是壓實輔導機構(gòu)責任。要求輔導機構(gòu)勤勉盡責，完善執(zhí)業(yè)標準，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，促進輔導對象準確把握板塊定位和產(chǎn)業(yè)政策，充分了解輔導對象及“關(guān)鍵少數(shù)”的口碑聲譽情況。三是優(yōu)化輔導流程性相關(guān)事項。回應(yīng)市場關(guān)切問題，提高便民性，針對證券市場知識測試等做出優(yōu)化安排。