證監(jiān)會申兵：部署四方面要求 加強上市證券公司監(jiān)管

　　上證報中國證券網(wǎng)訊（記者 湯立斌）4月12日，中國證監(jiān)會舉行線下新聞發(fā)布會，就貫徹落實《國務院關(guān)于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》答記者問。發(fā)布會上，證監(jiān)會機構(gòu)司司長申兵表示，促進上市證券公司的規(guī)范、穩(wěn)健發(fā)展，對于提升行業(yè)服務實體經(jīng)濟和居民財富管理的質(zhì)效，具有十分重要和關(guān)鍵的意義。但從近年來的監(jiān)管實踐看，上市證券公司仍面臨“大而不強”的問題，在發(fā)展理念、投資者保護、內(nèi)控治理、信息披露等方面距離一流投資銀行和投資機構(gòu)的標準和要求仍有較大差距。對此，證監(jiān)會就修訂《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》公開征求意見。

　　申兵介紹，新規(guī)對上市證券公司新的要求主要體現(xiàn)在以下四個方面：一是人民立場要更鮮明，要求上市證券公司履行好服務實體經(jīng)濟、做好資本市場“看門人”的職責；二是發(fā)展理念要更先進，要求上市證券公司堅持把功能性放在首要位置，在聚焦主責主業(yè)，端正經(jīng)營理念方面做好行業(yè)表率；三是合規(guī)風控要更嚴格，要求上市證券公司帶頭落實好全面風險管理和全員合規(guī)要求，更好發(fā)揮現(xiàn)代企業(yè)治理的有效性；四是信息披露要更透明，要求上市證券公司立足行業(yè)功能定位和風險特征，提高信息披露的針對性和有效性。