上期所處理一起相互交易違規(guī)行為

　　4月15日，上期所通報(bào)了一起通過相互交易方式牟取不當(dāng)利益的違規(guī)處理決定。

　　根據(jù)當(dāng)日發(fā)布的公告，2018年1月2日至2020年8月10日期間，湯建強(qiáng)操作范群英、徐新華期貨賬戶與某公司期貨賬戶在銅、鋁、鉛期貨品種多個(gè)合約上通過相互交易方式牟取不當(dāng)利益，上述行為已構(gòu)成《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》第二十九條第一款第三項(xiàng)規(guī)定的違規(guī)行為。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上期所決定給予湯建強(qiáng)公開譴責(zé)處分并處罰款3萬元，給予范群英、徐新華通報(bào)批評(píng)處分；責(zé)令改正，并給予范群英、徐新華自收到違規(guī)處理決定書次日起暫停開倉交易12個(gè)月的處分。

　　上期所提醒相關(guān)期貨公司加強(qiáng)對(duì)客戶的合規(guī)教育，加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)上交易的監(jiān)控和管理，防范類似事件再次發(fā)生。相關(guān)違規(guī)處罰決定記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。