北交所、新三板2021年市場服務報告

　　□全國股轉(zhuǎn)公司 北京證券交易所

　　2021年，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司（下稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）與北京證券交易所（下稱“北交所”）積極踐行“改革強市、服務立司”理念，著力建設規(guī)范有序、精準高效、特色鮮明的市場服務體系，持續(xù)拓展服務廣度深度，不斷提升市場主體獲得感，加大凝聚市場服務合力，積極為創(chuàng)新型中小企業(yè)更好更快發(fā)展營造良好市場環(huán)境。

　　優(yōu)化服務體系建設 助力改革穩(wěn)步落地

　　明確“改革年”“服務年”總體思路，堅持發(fā)展與規(guī)范并重、改革與服務并舉，積極探索具有特色的市場服務機制，持續(xù)優(yōu)化服務空間布局，助力改革順利實施。

　　完善服務體系框架，優(yōu)化基地空間布局。深入踐行“我為群眾辦實事”，公司班子成員帶隊與地方政府“點對點”走訪，與企業(yè)和機構(gòu)“面對面”交流，針對性制定市場服務體系建設方案及年度服務要點。完善“總部+基地”網(wǎng)格化布局，選派業(yè)務骨干充實市場服務一線，加強華東、華南、西南、西北四個一級基地建設，增設北京、江蘇等6個區(qū)域基地，籌建14個區(qū)域基地，基本形成輻射全國的服務空間布局。依托區(qū)域基地，全年走訪座談企業(yè)、市場機構(gòu)2500余家次，同比增長近3倍；開展宣介培訓活動426場次，舉辦專題路演、投融資對接等活動14場次，切實提升在地化服務能力，打通服務“最后一公里”。

　　強化專項服務支撐，保障改革順利實施。聚焦改革主線，分階段、遞進式開展北交所制度解讀課程體系，組織開展改革專項宣傳活動320余場次，覆蓋7萬余人次；錄制16門網(wǎng)絡課程，便利市場主體“自主學、隨時學、處處學”。建立企業(yè)申請掛牌上市專班服務機制，7×24小時提供全流程咨詢服務。積極動員投資者理性參與改革，開展“牽手北交所、共迎新起點”投資者教育專項活動，覆蓋90萬余人次。發(fā)布“一圖讀懂北交所制度”“風險警示”等系列投教產(chǎn)品近60期，快速準確做好改革規(guī)則解析和風險揭示。

　　升級服務內(nèi)容 提升市場主體獲得感

　　立足服務實體經(jīng)濟與中小企業(yè)初心使命，圍繞企業(yè)、投資者與中介機構(gòu)等市場主體切實需求，加大特色化服務供給，不斷提升服務的覆蓋面與精準度，增強各方獲得感。

　　加強精準培育，服務企業(yè)全鏈條成長。聚焦企業(yè)規(guī)范發(fā)展，持續(xù)豐富“監(jiān)管必修課”“服務選修課”供給，舉辦北交所上市公司董秘、獨董等“關(guān)鍵少數(shù)”專項培訓；組織49家北交所上市公司、23家掛牌公司“年報業(yè)績說明會”，吸引近10萬名投資者參與，開展“新三板萬里行”系列活動，提升企業(yè)投資者關(guān)系管理水平。圍繞企業(yè)創(chuàng)新成長，舉辦30場“企業(yè)家訓練營”“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)大講堂”品牌活動，為企業(yè)提供掛牌上市、資本運作、經(jīng)營管理等“全鏈條”增值培訓服務，促進形成創(chuàng)新型中小企業(yè)“儲備一批、掛牌一批、上市一批”的良好服務局面。

　　打造投教品牌，加大投資者服務力度。匯聚市場投教合力，與證監(jiān)局、中國結(jié)算、證券業(yè)協(xié)會和新聞媒體聯(lián)動，全年組織“走進券商”“走進高�！薄爸�識競答”等線上線下投教活動近70場次，覆蓋投資者群體近百萬。優(yōu)化投教產(chǎn)品矩陣，結(jié)合新媒體傳播特點，推出“一圖讀懂”“年報編制”“以案說法”等圖文、視音頻投教產(chǎn)品258件，投放投教防非宣傳手冊4000余冊，讓投資者愿意看、看得懂、記得住。加強立體化傳播渠道建設，依托“新三板投教”微信公眾號，推出“防非專欄”“一文讀懂”“新三板小課堂”等專欄，全年發(fā)布內(nèi)容280余期。2021年接聽400熱線電話2.9萬個，服務滿意度99%。

　　促進提質(zhì)增效，培育特色中介、精品中介。突出激勵導向，實施證券公司分類評價新三板專項加分，2021年共有57家主辦券商獲得專項加分，一批積極參與新三板改革、全鏈條服務中小企業(yè)的證券公司，或在發(fā)行融資、持續(xù)督導等方面具有比較優(yōu)勢的證券公司脫穎而出。聚焦提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，組織開展“保薦代表人專項培訓”“提升主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量”“會計師事務所新三板執(zhí)業(yè)第一課”等培訓交流活動，覆蓋中介從業(yè)人員1.2萬余人次；針對掛牌審查和公開發(fā)行審查編發(fā)《審查動態(tài)》《主辦券商通訊》，推廣有益經(jīng)驗。

　　持續(xù)優(yōu)化市場生態(tài) 凝聚服務強大合力

　　發(fā)揮市場組織中樞優(yōu)勢，強化與政府、銀行等合作交流，提升信息使用效率，持續(xù)打造市場各方齊心協(xié)力、市場主體良性互動的服務生態(tài)，促進形成資本市場內(nèi)外聯(lián)通、直接融資間接融資雙輪驅(qū)動的服務格局。

　　加強共建交流，發(fā)揮政府支持合力。2021年，與北京、江蘇、河南、內(nèi)蒙古、湖南、貴州等14個省、市、自治區(qū)地方政府或相關(guān)部門簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，結(jié)合地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和科技創(chuàng)新特點，聯(lián)合開展企業(yè)培育活動。組織2場地方金融干部交流座談會，16家證監(jiān)局和28家省市金融局相關(guān)負責人近100人參加交流；邀請14名地方金融干部到北交所開展交流活動，增進了解、凝聚共識。聯(lián)合滬深交易所、證監(jiān)局和地方金融局共同舉辦西部專場培訓活動，吸引超過2000家企業(yè)參與，充分發(fā)揮多層次資本市場服務合力。

　　促進投融對接，實現(xiàn)普惠金融聯(lián)通。依托華南、華東等基地組織銀企對接路演活動7次，提升企業(yè)投融資對接效率。與工商銀行等13家銀行建立戰(zhàn)略合作關(guān)系，在企業(yè)培育、信貸支持、投貸聯(lián)動、股權(quán)投資等多方面開展合作，共同探索支持中小企業(yè)、發(fā)展普惠金融的新路徑。深化“投融通”平臺與商業(yè)銀行合作，引導商業(yè)銀行積極開發(fā)北交所和新三板專項授信產(chǎn)品，促進形成直接融資與間接融資雙輪驅(qū)動服務的新格局。

　　加大科技賦能，便利市場主體參與。全面提升業(yè)務系統(tǒng)操作便利性和用戶體驗，上線北交所上市審核系統(tǒng)，推動定向發(fā)行審查和可轉(zhuǎn)債審查業(yè)務線上辦理，增加短信提醒功能，幫助發(fā)行人和主辦券商實時掌握審查進度；上線信息披露云（3cloud），實現(xiàn)“幫他填”“幫他管”“真通辦”“放心用”等功能。提升信息使用效率，協(xié)調(diào)信息商設立北京證券交易所行情揭示獨立板，統(tǒng)一交易入口，優(yōu)化展示效果，為各方參與市場增便利、降成本。

　　精準施策，潤物無聲。全國股轉(zhuǎn)公司和北交所將在各方大力支持下，進一步加大市場服務力度，全面提升市場服務精準性與專業(yè)性水平，打響市場服務品牌，將服務“軟實力”轉(zhuǎn)化為市場發(fā)展“生產(chǎn)力”，為支持實體經(jīng)濟與中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展積極貢獻力量。