部分業(yè)務內控不完善 中信證券被深圳證監(jiān)局責令改正

　　中證網訊（記者 周璐璐）深圳證監(jiān)局2月10日公告稱，中信證券股份有限公司（簡稱“中信證券”）對部分業(yè)務的管控存在薄弱環(huán)節(jié)，內部控制不完善，違反了相關規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對其采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

　　據公告，中信證券存在以下情形：私募基金托管業(yè)務內部控制不夠完善，個別項目履職不謹慎；個別首次公開發(fā)行保薦項目執(zhí)業(yè)質量不高，存在對發(fā)行人現金交易等情況關注和披露不充分、不準確，對發(fā)行人收入確認依據、補貼可回收性等情況核查不充分等問題；公司個別資管產品未按合同約定的時間和方式向客戶提供對賬單，說明報告期內客戶委托資產的配置狀況、凈值變動、交易記錄等情況。

　　公告還指出，中信證券應對私募基金托管業(yè)務、投資銀行業(yè)務和資產管理業(yè)務深入整改，建立健全并嚴格執(zhí)行內控制度和流程規(guī)范，保障業(yè)務規(guī)范開展，謹慎勤勉履行職責。