國泰君安證券黨委書記、董事長賀青：“十要素”指引打造強(qiáng)大組織能力

　　■ “證券行業(yè)談文化建設(shè)十要素”專欄

　　【編者按】  近日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》，為證券公司有效落地文化建設(shè)提供參照和指導(dǎo)。為進(jìn)一步深化證券行業(yè)對文化建設(shè)十要素的認(rèn)識，引導(dǎo)證券公司守正篤實(shí)推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)，為推動證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展注入新動能、提供新支撐，中國證券業(yè)協(xié)會與中國證券報(bào)聯(lián)合推出“證券行業(yè)談文化建設(shè)十要素”專欄，邀請證券行業(yè)文化建設(shè)委員會的委員和單位，介紹分享文化建設(shè)工作的新實(shí)踐、新成果、新作為，為證券公司文化建設(shè)提供示范和借鑒。

　　國泰君安證券股份有限公司（下稱“國泰君安”）黨委書記、董事長賀青日前在接受中國證券報(bào)記者專訪時(shí)表示，《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》從觀念、組織、行為三個層次提煉了文化建設(shè)的關(guān)鍵要素，為行業(yè)文化有效落地提供了基本遵循和行動指南。

　　“根據(jù)‘十要素’，形成良好的組織關(guān)系、交互模式和工作氛圍，既是企業(yè)文化建設(shè)的目標(biāo)，也是企業(yè)文化成功落地的必要依托，是企業(yè)文化建設(shè)的關(guān)鍵�！辟R青指出，國泰君安把組織能力的高低作為檢驗(yàn)企業(yè)文化建設(shè)成效的主要標(biāo)準(zhǔn)，通過企業(yè)文化與發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營管理和團(tuán)隊(duì)建設(shè)的有效融合，統(tǒng)一員工思想，凝聚文化共識，以強(qiáng)大的組織力推動公司改革創(chuàng)新的執(zhí)行力，實(shí)現(xiàn)公司高質(zhì)量發(fā)展。

　　賀青強(qiáng)調(diào)，下一步，國泰君安將以《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》為指引，繼續(xù)發(fā)揮公司文化底蘊(yùn)深厚的優(yōu)勢，繼續(xù)提升企業(yè)文化建設(shè)的有效性，爭當(dāng)行業(yè)文化建設(shè)排頭兵，為建設(shè)“受人尊敬、全面領(lǐng)先、具有國際競爭力的現(xiàn)代投資銀行”注入新動能、提供新支撐，為建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場做出新貢獻(xiàn)。

　　踐行“金融報(bào)國”理念

　　根據(jù)賀青介紹，國泰君安將金融報(bào)國理念融入發(fā)展戰(zhàn)略，以共同理想統(tǒng)一思想認(rèn)識，提升文化凝聚力，勇當(dāng)服務(wù)國家戰(zhàn)略“主力軍”。2020年以來，國泰君安踐行“金融報(bào)國”理念，在新發(fā)展格局中明確自身定位，制訂公司“十四五”發(fā)展規(guī)劃，提出“三個三年三步走”戰(zhàn)略路徑構(gòu)想，形成十四個業(yè)務(wù)條線戰(zhàn)略分規(guī)劃，繪就面向未來的全新發(fā)展藍(lán)圖。

　　具體來看，國泰君安以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展為使命，啟動投行事業(yè)部制改革，設(shè)立零售客戶、企業(yè)客戶、機(jī)構(gòu)客戶協(xié)同發(fā)展委員會，推進(jìn)“三大客群”建設(shè)，響應(yīng)客戶全生命周期的金融服務(wù)需求，提升公司“一站式”服務(wù)能力，助力上海金融中心和科創(chuàng)中心融合聯(lián)動，服務(wù)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)新片區(qū)和長三角一體化發(fā)展，在促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展中展現(xiàn)新作為。

　　“國泰君安以滿足百姓日益增長的財(cái)富管理需求為追求�！辟R青指出，圍繞“客戶、產(chǎn)品、隊(duì)伍、渠道”四大要素，國泰君安定規(guī)劃，建體系，強(qiáng)基礎(chǔ)，充分發(fā)揮熟悉資本市場的優(yōu)勢，著力打造站在買方角度服務(wù)客戶的能力，加快推進(jìn)傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向財(cái)富管理轉(zhuǎn)型，在助力客戶財(cái)富保值增值中創(chuàng)造新價(jià)值。

　　面對百年不遇的新冠肺炎疫情，國泰君安堅(jiān)持“人民至上，生命至上”理念，迅速構(gòu)筑覆蓋全集團(tuán)的群防群控體系，全力守護(hù)員工和客戶安全，全力保障交易系統(tǒng)正常運(yùn)行，幫助客戶度過疫情初期的市場沖擊。賀青透露，國泰君安助力企業(yè)發(fā)行31只疫情防控債券（規(guī)模合計(jì)216億元），2400萬元防控疫情專項(xiàng)基金在一個月內(nèi)精準(zhǔn)落地，在疫情防控中體現(xiàn)新?lián)��?dāng)。此外，國泰君安響應(yīng)號召，通過三年近億元的投入、近萬人次的參與，助力結(jié)對幫扶的四個國家級貧困縣提前脫貧，在精準(zhǔn)扶貧中彰顯負(fù)責(zé)任金融國企新形象。

　　打造領(lǐng)先合規(guī)風(fēng)控體系

　　國泰君安還將合規(guī)風(fēng)控意識融入經(jīng)營管理，以文化認(rèn)同規(guī)范員工行為，提升文化引領(lǐng)力，成為金融安全“壓艙石”。賀青表示，在“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化的影響下，“風(fēng)險(xiǎn)管理創(chuàng)造價(jià)值，合規(guī)經(jīng)營才有未來”的理念日益深入人心，成為全體國泰君安人的共識，越來越多員工從被動的“要我合規(guī)”轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃拥摹拔乙�合�?guī)”。

　　國泰君安制定修訂一批合規(guī)風(fēng)控管理制度，包括廉潔從業(yè)規(guī)定、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理考核問責(zé)辦法等，并將文化建設(shè)考核納入績效考核體系，通過制度的剛性確保文化落地執(zhí)行。把合規(guī)文化融入業(yè)務(wù)流程，筑牢三道防線，按照“專業(yè)化、數(shù)字化、全流程”的要求，打造行業(yè)領(lǐng)先的集團(tuán)化合規(guī)風(fēng)控體系。

　　“落實(shí)一線風(fēng)控責(zé)任，把風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)在源頭、防范在初始、控制在局部。”賀青指出，國泰君安平衡業(yè)務(wù)創(chuàng)新和穩(wěn)健發(fā)展的關(guān)系，做到業(yè)務(wù)創(chuàng)新到哪里，風(fēng)險(xiǎn)管控就跟進(jìn)到哪里，杜絕風(fēng)險(xiǎn)管控空白點(diǎn)；系統(tǒng)搭建文化培訓(xùn)體系，開展各類特色活動，積極宣傳貫徹“合規(guī)是底線、誠信是義務(wù)、專業(yè)是特色、穩(wěn)健是保證”觀念，增進(jìn)員工文化認(rèn)同。

　　提升文化創(chuàng)新力

　　在人才建設(shè)方面，賀青稱，國泰君安將多元包容文化融入隊(duì)伍建設(shè)，以“四向四要”加強(qiáng)戰(zhàn)略性人力資源管理，提升文化創(chuàng)新力，打造人才建設(shè)“新高地”。將人才作為公司戰(zhàn)略性資源，給予高度重視，持續(xù)優(yōu)化管理。首先，國泰君安向改革要動力，優(yōu)化調(diào)整總部組織架構(gòu)，理順業(yè)務(wù)邏輯，厘清職責(zé)邊界，以“強(qiáng)大的前臺、專業(yè)的中臺、集約的后臺”賦能業(yè)務(wù)發(fā)展；在蘇州設(shè)立創(chuàng)新型分公司，分支機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)創(chuàng)新邁出新步伐。

　　其次，賀青表示，國泰君安向管理要效率，建立員工編制動態(tài)管理機(jī)制和人力資源配置動態(tài)追蹤機(jī)制，以更加科學(xué)的投入產(chǎn)出約束達(dá)到“控總量、優(yōu)結(jié)構(gòu)、提能力”目標(biāo)，提升人力資源管理效能。

　　再次，向人才要活力。賀青指出，國泰君安持續(xù)優(yōu)化公司中高層干部配置，加強(qiáng)中層干部交流任職，通過公開競聘拓寬選人用人視野，通過外部引進(jìn)和內(nèi)部提拔相結(jié)合，加大年輕干部任用力度，暢通年輕干部成長通道，充實(shí)干部人才儲備池，積蓄公司改革創(chuàng)新發(fā)展后勁。

　　最后，國泰君安向創(chuàng)新要發(fā)展，率先實(shí)施與國資綜改配套的股權(quán)激勵計(jì)劃，建立核心人才長效激勵約束機(jī)制，激勵干部員工攻堅(jiān)克難、開拓創(chuàng)新，推動公司向更高目標(biāo)邁進(jìn)。

　　在證券行業(yè)文化建設(shè)委員會的指導(dǎo)下，2020年以來，國泰君安證券在融合發(fā)展戰(zhàn)略、強(qiáng)化文化認(rèn)同、激發(fā)組織活力方面做了大量扎實(shí)有效的工作，榮獲首屆“證券公司文化建設(shè)金牛獎”，完成行業(yè)協(xié)會文化建設(shè)重點(diǎn)課題并被評為“優(yōu)秀課題報(bào)告”，完成行業(yè)思政文化專項(xiàng)課題研究并在全國金融系統(tǒng)思政文化優(yōu)秀課題成果評比中獲得一等獎，獲評上海國資系統(tǒng)企業(yè)文化優(yōu)秀案例。