廣西證監(jiān)局：多舉措提高上市公司質(zhì)量 營造良好市場發(fā)展生態(tài)

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）廣西證監(jiān)局有關(guān)負責人日前在接受中國證券報記者專訪時詳細介紹了廣西證監(jiān)局在多層次資本市場建設(shè)方面的改革發(fā)展成果和監(jiān)管成效。廣西證監(jiān)局多措并舉，不斷推動提高上市公司質(zhì)量，持續(xù)營造良好市場發(fā)展生態(tài)。

　　中國證券報：請介紹一下廣西多層次資本市場的總體情況和特點，以及對地方社會經(jīng)濟發(fā)展的貢獻。

　　廣西證監(jiān)局：目前，廣西有38家A股上市公司，64家新三板掛牌公司，165家區(qū)域性股權(quán)市場掛牌企業(yè)。近年來，廣西證監(jiān)局充分發(fā)揮貼近市場、貼近地方的優(yōu)勢，主動與市場主體對接，加強政策宣導解讀，協(xié)調(diào)解決困難，確保中央和證監(jiān)會各項改革措施在廣西落實落地，助力企業(yè)渡過難關(guān)。今年1-6月，轄區(qū)資本市場直接融資共計473.03億元，同比增長167%。其中，轄區(qū)企業(yè)共發(fā)行各類公司債券（含資產(chǎn)支持證券）425.22億元，是去年全年發(fā)行規(guī)模的1.2倍；上市公司、掛牌公司完成再融資42.96億元，同比增長22.13%。此外，轄區(qū)上市公司的行業(yè)分布也日趨豐富，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由傳統(tǒng)工商業(yè)轉(zhuǎn)向制造業(yè)、信息軟件、金融、能源、交通、文化傳媒等多元化發(fā)展的新格局，資本市場對地方經(jīng)濟的支持作用日漸突出。

　　中國證券報：廣西證監(jiān)局在防范化解上市公司風險關(guān)鍵重點領(lǐng)域方面，采取了哪些監(jiān)管政策？

　　廣西證監(jiān)局：我們堅決落實證監(jiān)會黨委決策部署，堅持分類施策、精準拆彈，切實化解股票質(zhì)押、債券違約等重點領(lǐng)域風險。一是“一企一策”，推動高風險公司個案化解。定期做好上市公司風險分類，及時更新高風險公司臺賬。制定高風險公司“一企一策”化解方案，統(tǒng)籌做好存量公司風險化解工作。二是“單點突破”，股票質(zhì)押風險化解有實效。截至6月末，轄區(qū)第一大股東質(zhì)押比例80%以上的上市公司僅有3家，實現(xiàn)股票質(zhì)押高風險公司零新增。合計質(zhì)押股份7.8億股，較2019年初下降了61.33%，風險得到有效遏制。三是“協(xié)同聯(lián)動”，有效防控債券兌付風險。繼續(xù)保持債券風險防控工作力度，定期更新監(jiān)測臺賬，通過約談受托管理人傳達監(jiān)管壓力、發(fā)函協(xié)調(diào)有關(guān)地方政府等方式，妥善化解債券違約兌付風險。上半年轄區(qū)到期或回售的債券均順利完成，未發(fā)生兌付風險。

　　中國證券報：上市公司質(zhì)量是資本市場可持續(xù)發(fā)展的基石�？煞窠榻B廣西證監(jiān)局在提高上市公司質(zhì)量，營造良好市場發(fā)展生態(tài)方面的經(jīng)驗做法？

　　廣西證監(jiān)局：在提高上市公司質(zhì)量方面，一是以問題風險為導向，堅持分類監(jiān)管、精準監(jiān)管。按照管少管精才能管好的原則，持續(xù)跟蹤掌握上市公司情況，動態(tài)調(diào)整風險分類，加大對風險類公司的監(jiān)管力度。2019年至今，我們以風險問題為導向開展上市公司現(xiàn)場檢查8家次，對3家上市公司立案調(diào)查，對1家上市公司及其大股東實施行政處罰，對上市公司及相關(guān)主體采取行政監(jiān)管措施13家次，形成了有效的監(jiān)管震懾。二是壓實中介責任，有效傳導監(jiān)管壓力。以2019年報監(jiān)管為抓手，聚焦重點公司重點環(huán)節(jié)，加大對內(nèi)部控制、商譽減值、突擊換所等重點領(lǐng)域的監(jiān)管。持續(xù)對重點類審計項目進行電話督導，了解審計進展情況，督促審計機構(gòu)勤勉盡責。

　　在營造市場發(fā)展生態(tài)方面，我們緊跟新法新規(guī)頒布實施步伐，多形式多渠道組織開展專題培訓。今年上半年，先后圍繞新證券法、再融資新規(guī)、新三板改革、公司債券發(fā)行等主題，在轄區(qū)組織了6場專題培訓，基本實現(xiàn)監(jiān)管對象全覆蓋。圍繞推動發(fā)展，深入開展調(diào)研，局領(lǐng)導分頭帶隊深入南寧、桂林、柳州、梧州、河池等地開展現(xiàn)場調(diào)研，充分聽取市場主體的意見建議，了解并協(xié)調(diào)解決存在的困難和問題。組織開展新三板精選層（創(chuàng)新層）儲備資源、本土會計師事務(wù)所新從事資本市場業(yè)務(wù)專題調(diào)研。圍繞利用債券市場服務(wù)實體經(jīng)濟等重點課題開展專題研究，并推動研究成果落地轉(zhuǎn)化。

　　中國證券報：今年年初新冠肺炎疫情暴發(fā)，對上市公司生產(chǎn)經(jīng)營帶來了不小的挑戰(zhàn)，廣西證監(jiān)局采取了哪些有效舉措，支持上市公司應對疫情影響和企業(yè)復工復產(chǎn)？

　　廣西證監(jiān)局：我們?nèi)�面調(diào)研摸排了疫情對轄區(qū)上市公司、掛牌公司的影響及公司存在的困難問題，及時向有關(guān)部門反饋報告并協(xié)調(diào)解決。向轄區(qū)上市公司推送金融支持政策，支持企業(yè)發(fā)行疫情防控債59億元、抗疫專項債5億元（全國首單）、扶貧專項債15.2億元，有力支持了地方抗疫和扶貧工作。指導轄區(qū)市場主體根據(jù)防疫分級要求，合理安排復工復產(chǎn)，轄區(qū)上市公司及掛牌公司在4月底已全面復工復產(chǎn)，員工就業(yè)保持穩(wěn)定。指導廣西上市公司協(xié)會發(fā)起抗擊疫情聯(lián)合倡議書，轄區(qū)50家上市公司、掛牌公司累計捐款捐物約9500萬元，并通過各種方式積極投入抗疫一線，以實際行動踐行社會責任�！�