青島證監(jiān)局：突出糾治名股實(shí)債等問(wèn)題 積極推動(dòng)僵尸機(jī)構(gòu)出清

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）青島證監(jiān)局網(wǎng)站3月15日消息，在嚴(yán)格落實(shí)疫情防控要求的前提下，近期，青島證監(jiān)局召開(kāi)2021年轄區(qū)私募基金合規(guī)培訓(xùn)會(huì)暨首期新登記機(jī)構(gòu)座談會(huì)。

　　會(huì)議通報(bào)行業(yè)發(fā)展情況，指出存在的問(wèn)題，重申監(jiān)管紅線(xiàn)底線(xiàn)，提出監(jiān)管要求。會(huì)議重點(diǎn)傳達(dá)了青島證監(jiān)局2021年私募監(jiān)管工作重點(diǎn)安排，提出今年監(jiān)管工作以落實(shí)《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》為導(dǎo)向，以涉資金池、集團(tuán)化機(jī)構(gòu)為重點(diǎn)，突出糾治名股實(shí)債、資金池、侵占挪用基金財(cái)產(chǎn)、自融自用、備小募大和備少募多等問(wèn)題，積極推動(dòng)僵尸機(jī)構(gòu)出清；同時(shí)，依托轄區(qū)已有的公、檢、法、證聯(lián)合打擊證券犯罪“四方機(jī)制”，綜合運(yùn)用行政和刑事手段，嚴(yán)厲打擊私募違法犯罪，向市場(chǎng)發(fā)出了明確的信號(hào)。會(huì)議結(jié)合行業(yè)關(guān)切，對(duì)若干規(guī)定進(jìn)行了逐條解讀。會(huì)議還邀請(qǐng)了10家去年新登記私募機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)參會(huì)，聽(tīng)取相關(guān)機(jī)構(gòu)情況介紹和工作建議。

　　青島證監(jiān)局表示，召開(kāi)全轄區(qū)私募基金合規(guī)培訓(xùn)會(huì)部署工作是該局的例行做法。同時(shí)，為持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)教育，加深對(duì)新登記機(jī)構(gòu)的了解認(rèn)識(shí)，并檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)配合監(jiān)管的態(tài)度，結(jié)合疫情防控工作要求，青島證監(jiān)局?jǐn)M以近年來(lái)新登記機(jī)構(gòu)為對(duì)象，每2個(gè)月召集一次新登記機(jī)構(gòu)座談，旨在將“監(jiān)管第一課”工作常態(tài)化、分散化。從首期座談會(huì)情況來(lái)看，會(huì)議情況良好，后續(xù)將持續(xù)鞏固完善，推動(dòng)其成為合規(guī)培訓(xùn)和問(wèn)題發(fā)現(xiàn)的重要手段。