2022年多家基金公司被上海監(jiān)管局責(zé)令改正
中證網(wǎng)訊（記者 王鶴靜）近期，公募基金產(chǎn)品2022年年報密集披露，其中華泰保興基金、金元順安基金、華宸未來基金等公司旗下基金2022年年報顯示，上述公司均存在基金管理人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況。
具體來看，華泰保興基金在管理某單一資產(chǎn)管理計劃過程中，違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第四十六條第一項規(guī)定，公司于2022年7月21日受到了中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局的責(zé)令改正（行政監(jiān)管措施）。公司已完成整改并于2022年8月10日向中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局提交了書面報告。截至2022年年末，公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常展業(yè)經(jīng)營。
因?qū)ψ庸竟芸夭粐栏瘢?022年8月24日金元順安基金收到了中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局的責(zé)令改正，公司副總經(jīng)理被出具警示函。公司加強了對子公司的人員管理及項目審核，對相關(guān)人員進行了問責(zé)，并向監(jiān)管機構(gòu)提交了整改報告。
因私募資產(chǎn)管理計劃不符合中國證監(jiān)會規(guī)定，華宸未來基金及相關(guān)責(zé)任人于2022年7月21日收到了中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局的責(zé)令改正并暫停辦理私募資產(chǎn)管理計劃備案，對相關(guān)責(zé)任人出具警示函。公司對此高度重視，積極開展整改工作，對具體問題進行深入整改，全面完善公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
