基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs業(yè)務(wù)之基金發(fā)售ABC（三）

　　為幫助投資者充分了解基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則，深交所投教中心特別推出基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs系列解讀文章。本篇為第五篇，主要介紹基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs發(fā)售業(yè)務(wù)中的認(rèn)購(gòu)環(huán)節(jié)，一起來(lái)看看。

　　1、投資者應(yīng)使用什么賬戶參與基礎(chǔ)設(shè)施基金認(rèn)購(gòu)？

　　投資者參與基礎(chǔ)設(shè)施基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持有中國(guó)結(jié)算深圳人民幣普通股票賬戶或封閉式基金賬戶（統(tǒng)稱場(chǎng)內(nèi)證券賬戶）；投資者參與基礎(chǔ)設(shè)施基金場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持有中國(guó)結(jié)算開(kāi)放式基金賬戶（即場(chǎng)外基金賬戶）。

　　基礎(chǔ)設(shè)施基金上市后，投資者使用場(chǎng)內(nèi)證券賬戶認(rèn)購(gòu)的基金份額，可直接參與場(chǎng)內(nèi)交易；使用場(chǎng)外基金賬戶認(rèn)購(gòu)的基金份額，應(yīng)先轉(zhuǎn)托管至場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)后，才可參與場(chǎng)內(nèi)交易。

　　2、戰(zhàn)略投資者如何認(rèn)購(gòu)基礎(chǔ)設(shè)施基金？

　　募集期結(jié)束前，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)在約定的期限內(nèi)，按認(rèn)購(gòu)價(jià)格認(rèn)購(gòu)其承諾的基金份額數(shù)量，并在募集期內(nèi)通過(guò)基金管理人完成認(rèn)購(gòu)資金繳納。戰(zhàn)略投資者持有的基金份額在規(guī)定的持有期限內(nèi)不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、交易。

　　3、網(wǎng)下投資者如何認(rèn)購(gòu)基礎(chǔ)設(shè)施基金？

　　網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)本所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)向基金管理人提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，填報(bào)的認(rèn)購(gòu)數(shù)量不得低于詢價(jià)階段填報(bào)的“擬認(rèn)購(gòu)數(shù)量”，并在募集期內(nèi)通過(guò)基金管理人完成認(rèn)購(gòu)資金的繳納。

　　4、公眾投資者如何認(rèn)購(gòu)基礎(chǔ)設(shè)施基金？

　　募集期內(nèi)，公眾投資者可以通過(guò)場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或基金管理人及其委托的場(chǎng)外基金銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)基金份額。公眾投資者的認(rèn)購(gòu)方式與現(xiàn)行LOF基金認(rèn)購(gòu)方式一致。公眾投資者中的普通投資者在首次認(rèn)購(gòu)或買入基金份額前，應(yīng)當(dāng)簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。

　　5、哪些情形會(huì)導(dǎo)致募集失�。�

　　基金募集期屆滿，出現(xiàn)下列情形的，基礎(chǔ)設(shè)施基金募集失�。海ㄒ唬┗�金份額總額未達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的80%；（二）募集資金規(guī)模不足2億元，或投資人少于1000人；（三）原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方未按規(guī)定參與戰(zhàn)略配售；（四）扣除戰(zhàn)略配售部分后，網(wǎng)下發(fā)售比例低于本次公開(kāi)發(fā)售數(shù)量的70%；（五）導(dǎo)致基金募集失敗的其他情形。

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