強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng) 提升執(zhí)業(yè)能力

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前發(fā)布《關(guān)于注冊(cè)制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，有助于進(jìn)一步提升投行從業(yè)人員專業(yè)能力，持續(xù)提高投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量，規(guī)范市場(chǎng)秩序，突出“獎(jiǎng)優(yōu)限劣”，凈化市場(chǎng)生態(tài)，意義重大、影響深遠(yuǎn)。

　　在內(nèi)部機(jī)制方面，國(guó)信證券守好“三關(guān)”。守好“入口關(guān)”，重點(diǎn)遴選具有科技屬性且規(guī)范發(fā)展的企業(yè)。守好“質(zhì)控關(guān)”，按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量進(jìn)行全程監(jiān)控、指導(dǎo)。守好“出口關(guān)”，嚴(yán)格審核并做好風(fēng)險(xiǎn)把控工作，堅(jiān)決防止“帶病申報(bào)”。

　　在執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)方面，做好“三個(gè)管理”。對(duì)業(yè)務(wù)架構(gòu)、流程、制度進(jìn)行全面梳理和完善，做好“風(fēng)險(xiǎn)管理”。進(jìn)一步提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，做好現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)、現(xiàn)場(chǎng)檢查管理。厘清與會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)工作職責(zé)，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互制約的機(jī)制，做好合理信賴管理。

　　在問(wèn)責(zé)機(jī)制方面，做好“三個(gè)問(wèn)責(zé)”。在保薦代表人管理、投行執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理等方面，建立立體追責(zé)體制，強(qiáng)化執(zhí)業(yè)規(guī)范問(wèn)責(zé)、執(zhí)業(yè)操守問(wèn)責(zé)和執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)責(zé)。

　　接下來(lái)，國(guó)信證券將主要從以下方面認(rèn)真落實(shí)《指導(dǎo)意見(jiàn)》工作要求：一是深入理解注冊(cè)制改革精神，夯實(shí)資本市場(chǎng)“看門人”責(zé)任和擔(dān)當(dāng)；二是持續(xù)提升業(yè)務(wù)能力，提高投行業(yè)務(wù)質(zhì)量；三是壓實(shí)“三道防線”，嚴(yán)控項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；四是加強(qiáng)行業(yè)文化建設(shè)，打造過(guò)硬投行隊(duì)伍。