深圳證券業(yè)共議投行“高質(zhì)量發(fā)展大計(jì)”

　　8月5日，深圳轄區(qū)證券公司投資銀行業(yè)務(wù)培訓(xùn)成功舉辦，本次培訓(xùn)由深圳證監(jiān)局主辦、深圳市證券業(yè)協(xié)會(huì)承辦。會(huì)上，深圳證監(jiān)局黨委書(shū)記、局長(zhǎng)李至斌分析了投行執(zhí)業(yè)面臨的新形勢(shì)、新挑戰(zhàn)，要求深圳證券公司大力推進(jìn)投行業(yè)務(wù)理念轉(zhuǎn)型、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、管理轉(zhuǎn)型，并部署下一步推動(dòng)投行歸位盡責(zé)的監(jiān)管工作安排。

　　本次培訓(xùn)內(nèi)容涵蓋投行業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、廉潔從業(yè)以及境外發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)等多方面內(nèi)容。招商證券董事長(zhǎng)霍達(dá)重點(diǎn)分享了對(duì)如何把握注冊(cè)制基本內(nèi)涵、提升保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量的理解。華泰聯(lián)合證券總裁馬驍介紹了公司通過(guò)強(qiáng)化內(nèi)控體系建設(shè)、搭建質(zhì)量評(píng)價(jià)體系等方式，探索投行業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。匯豐前海證券總裁何善文以匯豐集團(tuán)為例，介紹了海外投行對(duì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)道德、執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)化管控的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。

　　深圳市證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)何如及轄區(qū)15家實(shí)際開(kāi)展投行業(yè)務(wù)的證券公司主要負(fù)責(zé)人、投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人到場(chǎng)參訓(xùn)，線上參訓(xùn)的相關(guān)公司投行業(yè)務(wù)從業(yè)人員、合規(guī)風(fēng)控人員超1萬(wàn)人次。

　　培訓(xùn)會(huì)還舉行了深圳證券公司歸位盡責(zé)、提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量宣誓儀式。中信證券、招商證券、國(guó)信證券等15家證券公司主要負(fù)責(zé)人宣誓并簽字，承諾勤勉履職、夯實(shí)能力、嚴(yán)守底線，做好資本市場(chǎng)“看門(mén)人”，以實(shí)際行動(dòng)服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，服務(wù)資本市場(chǎng)深化改革，為推動(dòng)注冊(cè)制平穩(wěn)實(shí)施，建設(shè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)擔(dān)當(dāng)使命、貢獻(xiàn)力量。

　　本次培訓(xùn)在深圳證券行業(yè)引發(fā)熱烈反響，多位參會(huì)人員表示，投資銀行業(yè)務(wù)要積極順應(yīng)時(shí)代發(fā)展要求，立足服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，強(qiáng)化綜合業(yè)務(wù)能力，發(fā)力支持科技創(chuàng)新，更好服務(wù)于國(guó)家發(fā)展與安全大局。

　　深圳市證券業(yè)協(xié)會(huì)下一步將陸續(xù)開(kāi)展兩期培訓(xùn)，全面覆蓋深圳轄區(qū)證券公司投資銀行條線承攬、承做、質(zhì)控、內(nèi)核、銷(xiāo)售、合規(guī)、風(fēng)控等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的全部從業(yè)人員，推動(dòng)各公司切實(shí)提升規(guī)范意識(shí)和執(zhí)業(yè)質(zhì)量，履行好資本市場(chǎng)“看門(mén)人”職責(zé)。