證監(jiān)會：適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾是落實(shí)“零容忍” 并非“花錢買平安”

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）司法部、中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)人11月29日就《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》有關(guān)問題答記者問時(shí)指出，適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾，是堅(jiān)持“零容忍”要求的具體體現(xiàn)，不意味著當(dāng)事人可以“花錢買平安”。

　　上述負(fù)責(zé)人指出，國務(wù)院明確資本市場建設(shè)堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”的方針�！掇k法》貫徹落實(shí)上述精神，作了如下規(guī)定：一是當(dāng)事人承諾具有嚴(yán)格適用條件，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)經(jīng)審查并集體決策后才能決定案件能否適用該制度。二是承諾金兼具懲戒和賠償功能，承諾金數(shù)額的確定應(yīng)當(dāng)綜合考慮當(dāng)事人因涉嫌違法行為可能獲得的收益或者避免的損失、當(dāng)事人涉嫌違法行為依法可能被處以罰款和沒收違法所得的金額，以及投資者因當(dāng)事人涉嫌違法行為所遭受的損失等諸多因素，通常情況下數(shù)額要高于行政處罰的罰沒款數(shù)額。三是除要求當(dāng)事人交納承諾金外，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)還可以要求當(dāng)事人采取自我核查整改、完善內(nèi)部控制制度、增加合規(guī)檢查頻次、主動調(diào)整相關(guān)業(yè)務(wù)等措施，以糾正涉嫌違法行為、賠償投資者損失、消除損害或者不良影響。因此，適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾，是堅(jiān)持“零容忍”要求的具體體現(xiàn)，不意味著當(dāng)事人可以“花錢買平安”。